淮安市人民政府关于印发淮安市政府投资项目实行代建制暂行办法的通知
江苏省淮安市人民政府
市政府关于印发淮安市政府投资项目实行代建制暂行办法的通知
淮政发〔2005〕64号
各县（区）人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：
现将《淮安市政府投资项目实行代建制暂行办法》印发给你们，希认真贯彻执行。
二○○五年五月十日
淮安市政府投资项目实行代建制暂行办法
第一条 为推进政府投资项目管理体制改革，加强市级政府投资项目管理，规范政府投资项目决策程序和组织实施程序，保证工程质量，控制工程造价，提高政府投资效益，根据国家有关法律、法规和《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的政府投资项目代建制，是指按规定程序，由政府授权的相关部门委托或通过公开招标方式择优选定有相应资质的专业管理机构，按代建合同约定，对建设项目的设计、投资概算、建设进度、建设质量等进行监控管理，按建设计划和设计要求完成建设任务，直至竣工验收后交付使用单位使用的一种制度。
第三条 本办法所称政府投资项目，是指市本级财政性资金安排的基本建设项目。财政性资金包括市本级预算安排资金、中央及省等部门安排资金、部门和单位的预算外资金等。
凡政府投资在100万元以上的建设项目，应当实行代建制。
第四条 政府投资项目的决策、管理和建设必须坚持以下原则：
（一）民主化、科学化的决策原则，实行集体决策和公开决策，听取群众和专家意见；
（二）按基本建设程序办事的原则，禁止边勘察、边设计、边施工；
（三）概算控制预算、预算控制决算的原则；
（四）遵循政企分开原则，实行“投资、建设、监管、使用”相分离的项目管理体制；
（五）建立和落实各项管理责任制原则，政府投资项目应依法实行项目法人责任制、合同管理制、招标投标制、工程监理制、工程质量责任制、安全生产责任制和委派财务总监（会计）制。
第五条 市政府成立淮安市政府投资项目管理协调小组（以下简称“协调小组”），负责向市政府常务会议提交研究政府投资项目建设计划（中长期及年度计划）；协调政府投资项目管理工作中相关部门职能；负责市本级代建制工作、决定政府投资项目是否实行代建、具体代建形式及代建单位；协调政府投资项目建设资金的落实；协调解决政府投资项目建设过程中的重大问题和研究政府投资项目管理体制改革等工作。
协调小组下设办公室（以下简称协调小组办公室），负责对政府投资项目的前期论证，组织可行性研究，提出意见报协调小组研究；拟定项目管理方案上报协调小组批准并执行；负责代建单位的招标（选择）工作，代建合同的签订，项目的概（预、决）算的审查，建设资金的管理；组织工程验收，项目建设资料管理等工作。
第六条 代建管理工作的分工：
（一）市发展与改革部门（以下称投资主管部门）负责年度市级政府投资项目计划的编制和经政府批准项目的立项；根据协调小组的决定，在项目建议书或可行性研究报告批复中，明确项目建设采取的代建形式；监督检查代建项目计划执行情况。经政府授权负责项目代建单位的招标工作、提请协调小组研究决定代建单位，签订代建合同。
（二）市财政部门根据年度政府投资计划和市人代会批准的年度财政预算，编制、下达市级政府投资项目预算；负责投资项目的概、预（决）算审查、审核批复财务决算、委派财务总监（会计）等工作；归集管理所有政府投资项目的建设资金；制定代建项目建设资金拨付使用管理办法，对基本建设资金实行全过程跟踪管理。
（三）市建设部门负责项目建设过程中的建设行政管理。
（四）其他有关部门按照各自职责参与有关工作。
第七条 政府投资项目代建的形式：
（一）代建单位根据批准的项目建议书要求，从工程的可行性研究、初步设计至竣工验收实行全程管理；
（二）代建单位根据批准的初步设计，从项目建设管理至竣工验收实行阶段管理。
第八条 代建单位应当具备下列条件：
（一）具有独立法人资格，自负盈亏的经济实体；
（二）具有以下资质条件之一：
1、综合乙级以上（含乙级）工程设计资质；
2、综合乙级以上（含乙级）监理资质；
3、本专业施工总承包二级以上（含二级）资质；
4、综合乙级以上（含乙级）工程咨询资质；
5、市政府成立的行业（专业）项目管理单位（行政机关除外）；
（三）具有相应资产；
（四）具有与建设项目相适应的组织机构和管理体系；
（五）具有与工程建设规模和技术要求相适应的技术、造价、财务和管理等方面的专业人员，并具有从事同类工程建设管理的经验。
市建设行政管理部门会同市发改部门和市财政部门共同公布符合条件的代理机构名单。
不得选择有下列情形之一的项目管理单位为代建单位：
（一）已被行政或司法机关责令停业或停止承接工程任务的;
（二）近三年承接建设项目发生过重大责任事故或者有重大违规、违约行为的;
（三）无法履行代建职责的其他情形。
第九条 政府投资项目代建单位必须通过招投标方式选择确定。招投标应当按照国家招标投标有关规定进行,凡具备政府投资项目代建条件的单位，均可参加政府投资项目的代建投标。
有下列情形之一，不适宜招标的，可以直接委托代建单位：
（一）抢险救灾项目；
（二）涉及国家安全、秘密的项目；
（三）因技术、工程质量等特殊要求不宜招标的项目；
（四）法律、行政法规规定的其他情形。
第十条 政府投资项目代建实行代建合同管理。代建单位确定后，协调小组办公室（或政府授权投资主管部门）、项目使用单位应与代建单位签订项目代建合同，明确代建项目的范围、形式及三方的权利、义务、奖罚办法等法律关系。代建合同须经市财政部门鉴证。
第十一条 项目使用单位应当履行下列职责：
（一）负责提出项目的建设规模、标准、使用功能、相关政策和其他建设要求；
（二）在完成相关前期准备工作后，经批准自行或委托中介机构编制项目申请报告（基本达到可研深度），报市投资主管部门审核；
（三）在项目规划、土地、环保取得预审文件，建设资金方案基本形成的情况下，协助招标选择代建单位；
（四）按代建合同约定，参与项目初步设计及与项目相关的规划、土地、环保、消防等报批事项；
（五）按代建合同约定，参与项目设计、勘察、施工、主要设备与材料等招标工作；
（六）根据项目建设资金筹措方案，做好职责范围内的筹资工作，完成应承担的筹资任务；
（七）在项目竣工财务决算审核后及时办理资产登记手续；
（八）对因项目使用单位自身原因造成的工期拖延、质量、资金不到位等问题承担相应的责任；
（九）负责项目建设的档案管理工作，收集、整理、汇编从规划到工程竣工验收等各个环节的文件资料。
第十二条 代建单位应当履行下列职责：
（一）按代建合同约定，办理或协助办理项目策划、项目申请报告、可行性研究报告、初步设计、施工图设计审查等工作；
（二）按代建合同约定,办理项目实施过程中的相关审批手续；
（三）按代建合同约定，承担勘察、设计、施工、主要材料设备采购的招标工作，评标价应控制在经批准的概算（预算）范围内，由代建单位与中标单位签订的有关合同报市投资主管部门、财政部门鉴证；
（四）按代建合同约定，对工程建设质量、进度进行监督管理，对中标参建单位的违约行为承担连带责任；
（五）按规定设置独立财务管理机构负责基本建设财务工作，严格按国家规定的基建支出预算、基建财务会计制度、建设资金账户管理制度等进行管理和单独建账核算，定期向财政部门报送相关材料，并按工程进度、年度计划、年度基建支出预算、施工合同申请资金；
（六）协调参建单位关系，组织单项工程验收和项目交工验收及竣工验收，协助项目使用单位办理权属登记；
（七）完成项目使用单位委托的其他工作；
（八）除承担代建职能外，不得在代建项目中承担勘察、设计、监理、施工等工作；
（九）组织所有中标参建单位根据监理公司确认的竣工文件和其他的签证文件，编制工程完工结算；代建单位在完工结算审核后，报市财政部门审定；组织编制竣工财务决算，报市财政部门审核批复；
（十）严格按照批准的初步设计文件和投资总概算实施监督管理和投资控制，对因监督不力和设计不当造成的超概算，按合同约定承担连带责任；
（十一）建设项目的投资控制、质量控制、工期控制等未能达到合同约定的，代建机构按照有关法律、法规以及合同约定承担责任；
（十二）工程质量不合格，代建单位应组织返工，直至合格为止，代建单位及负责人对工程质量实行终身负责制；
（十三）严重违约的代建机构，除承担违约责任外，三年内不得承担本市政府投资的建设管理代建项目。
第十三条 政府投资项目的代建应按以下程序实施：
（一）项目使用单位向协调小组办公室提出项目需求并编报项目建议书；经市政府批准后，市投资主管部门下达项目建议书，协调小组办公室研究确定选择项目代建单位的招标方案；
（二）协调小组办公室作为招标人委托具有相应资质的招标代理机构招标选定项目代建单位；经招标选定的项目代建单位向财政部门出具银行资金保函后，与“协调小组办公室”（或授权投资主管部门）、项目使用单位签订项目代建初步合同；
（三）项目代建单位根据项目代建初步合同组织编报可行性研究报告，投资主管部门审批项目可行性研究报告；
（四）项目代建单位根据批复的项目可行性研究报告组织编报初步设计，报投资主管部门审批；项目代建费纳入初步设计概算；
（五）项目代建单位与协调小组办公室（或授权投资主管部门）、项目使用单位严格按照项目初步设计批复的内容和概算签订项目代建合同；代建合同内容包括项目建设规模、内容、标准、质量、工期、投资等控制要求，并要明确项目实施的招标方案和双方责任、权利、义务、奖惩等法律关系；
（六）代建项目完工后，项目代建单位应当向项目使用单位进行交工验收；
（七）自交工验收通过之日起一个月内，项目代建单位应向协调小组办公室（或授权投资主管部门）申请竣工验收；在验收合格后三个月内将竣工财务决算报送市财政部门审核；竣工财务决算批复后，项目代建单位向项目使用单位办理档案、资产等移交手续，财政部门将银行资金保函返还项目代建单位。
第十四条 代建项目建设资金管理应按以下程序实施：
（一）市财政部门开设“政府投资项目建设资金财政专户”，对代建项目的所有建设资金进行统一管理，对拼盘项目的各类配套资金按工程进度同比例缴入专户，由市财政部门根据预算和工程进度拨款和监督使用；凡拼盘项目在项目立项审批前市财政部门要审核其配套资金的来源情况，配套资金不落实的项目，不得报批；
（二）项目建设资金采取财政直接支付；
（三）市财政局负责对政府投资重大代建项目的全过程跟踪监督与审查，根据审核结果办理建设资金拨付；委托中介机构开展全过程跟踪监管的，委托费用计入项目总投资，由市财政部门直接拨付中介机构；
（四）政府投资代建项目单独设账核算，代建单位按规定向市财政部门报送项目分阶段用款计划和用款申请，市财政部门根据跟踪评审意见及项目财务总监（会计）联签的建设资金拨付申请表办理资金拨付；
（五）建设资金按工程进度拨付，工程款的支付进度原则上不得超过累计完成工作量的80%，当工程款支付到合同价款或工程预算的80%时，不再按进度付款，待工程竣工决算审核后，付至工程决算价的90%，余款在保修期满后一次性付清。
市财政局可依据本规定制定政府投资项目建设资金管理办法。
第十五条 代建的包干投资额经批准后原则不得变动，有下列情形之一的，由代建单位申请，报市投资主管部门、市财政等部门审核同意，经市政府常务会议批准后予以调整。
（一）重大自然灾害；
（二）国家重大政策调整；
（三）避免安全隐患的重大设计调整；
（四）因受地质等自然条件制约，施工图设计时出现的重大技术调整；
（五）其他不可预见因素。
第十六条 项目建成后，项目竣工财务决算经市财政部门审核批复后，如包干有节余，代建单位可按国家、省有关规定参与分成。其中市政府投资节余部分的85%上交市财政，用于当年建设项目支出；15%由代建单位留成。使用单位自筹资金节余部分分成办法，在代建招标文件中明确，在委托合同中约定。决算投资超过包干基数，超过部分投资按合同约定由代建单位承担。
因代建单位原因，造成工期拖延的应在代建合同中明确责任及相应的经济处罚。
工程质量不合格，代建单位应返工，直至合格为止。由此增加的费用及造成工期拖延由代建单位负责，并在代建合同中明确代建单位的责任及相应经济处罚。
第十七条 代建单位一经确定，严禁转包和违法分包。如总承包单位进行除项目主体结构外的子项目分包，必须按合同约定进行，违规者依据有关法律、法规予以处罚。
第十八条 建立政府投资代建项目绩效评价制度，推进对政府投资项目的经济和社会效益评价工作，全面分析实际效益与决策预期效益的差别及原因；对投资效益进行长期的跟踪，实行动态评估。
第十九条 代建单位管理和招投标管理实施细则由市发展与改革委员会、市建设局会同有关部门另行制定。
第二十条 本办法适用于市本级政府投资项目，各县（区）可参照执行。
第二十一条 本办法自印发之日起执行。
拆迁纠纷案件中举证责任倒置原则适用浅析
吴晓梅
所谓拆迁纠纷，是指城市房屋拆迁过程中的民事纠纷，主要包括拆迁补偿安置纠纷和拆迁补偿安置协议纠纷。前者是指拆迁当事人对补偿形式、补偿金额、安置房面积、安置地点、搬迁过渡方式和过渡期限等经协商达不成一致而产生的民事争议。后者是指在拆迁补偿安置协议签定后，因当事人一方未履行或未完全履行协议而产生的纠纷。随着我国城市市政建设、旧城区改造以及房地产市场的不断发展，这类纠纷日益增多。在拆迁纠纷引起的案件中，由于主体的形式平等性和主体对该法律关系内容的协商一致性，决定了该类纠纷具有民事法律关系的性质。因此在审判实践中，对该类纠纷多适用民事案件的举证原则，即“谁主张、谁举证”。但事实证明，在拆迁纠纷案件中适用平等的举证原则，不利充分保护被拆迁人的合法权益，因为拆迁纠纷案件作为民事案件，有其本身的特殊性。本文试从举证责任的实质及当前拆迁纠纷案件举证责任分配的现状入手，对我国在拆迁纠纷案件中适用举证责任倒置问题作一初步探索。
一、举证责任的实质及拆迁纠纷案件中举证责任分配的现状
举证责任是特定的诉讼当事人依法律规定对一定的待证事实提出证据、加以证明的责任。法律设置举证责任的目的，是为了解决在案件事实处于真伪不明状态时，法院应当如何作出裁判的问题，即解决这种真伪不明状态引起的不利诉讼结果的归属问题。举证责任的实质是法律预先设定的一种法律后果，即当一定事实是否存在难于查明而法院又需作出裁判的情况下，依法推定由承担举证责任一方承担败诉后果的法律制度。举证责任的设定本身就体现着一种法律价值的选择，表现为在特定情况下对特定的当事人一方给予更充分的保护。
城市房屋拆迁，事关国家及千万城镇居民的切身利益，制约着城市经济的发展，甚为各界关注。但迄今为止，国务院1991年发布的《城市房屋拆迁管理条例》是我国唯一的规范城市房屋拆迁补偿安置问题的全国性法规。该法规适应计划经济为主的经济体制，带有较重的计划体制色彩。在上海，从1991年开始，市政府相继颁布了《上海市城市房屋拆迁管理实施细则》、《上海市危棚简屋改造地块居住房屋拆迁补偿安置试行办法》等一系列行政规章，对规范上海的城市房屋拆迁起到了重要作用。但总体上看，目前在审判实践中适用的房屋拆迁行政法规、规章效力层次较低，政策性强、内容上偏重实体权利的规定。有关程序方面的规定甚少，对举证责任分配问题更是未曾涉及。
实践中，通行的做法是将拆迁纠纷视为平等民事主体之间因利益冲突而引发的民事纠纷，在司法程序上适用民事诉讼法，在举证责任上采用“谁主张、谁举证”的原则。但拆迁纠纷案件是现代化城市建设过程中出现的我国特有的民事案件，它有其自身的特殊性。首先，引起拆迁补偿安置法律关系的是房屋拆迁主管部门批准拆迁和发布拆迁公告，这一行为本身代表着国家意志，被拆迁人对此并无选择的自由。其次，拆迁人与被拆迁人作为拆迁纠纷法律的主体，也是依行政法规、规章确定的，当事人之间并无选择的自由。再次、拆迁人和被拆迁人之间表面上是平等的民事法律关系主体，但这种平等只是形式上的，并非实质上的平等。因此，在拆迁纠纷案件中适用平等举证原则并不公平，不能充分保护被拆迁人的合法权益。
二、拆迁纠纷案件中举证责任倒置的必要性和可能性
在拆迁纠纷案件中适用举证责任倒置有以下根据。其一这是由拆迁纠纷案件自身的特征决定的。首先是主体事实上的不平等性。拆迁纠纷中，拆迁人多是具有相当经济实力、拥有专业知识和相关经验的组织，被拆迁人则往往是缺乏专业知识、缺乏组织的能力微弱的个体。且在实践中，从协议的订立到履行，基本上由拆迁人进行操作，合同条款也是由拆迁人格式合同形式提出，被拆迁人地位被动并无太大的选择余地，往往出现拆迁人为求效率违规操作现象。如有的拆迁人在拆迁过程中对被拆迁人采取一哄二骗三吓唬等手段迫使被拆迁人拆迁；有的拆迁人在协商过程中对被拆迁人许下种种口头承诺，在之后引起的纠纷中又一口否认；有的拆迁人在被拆迁人交付私房征求意见书时不出具收据，在纠纷涉讼时则以未收到为由使被拆迁人丧失保产权利；有的拆迁人以章在单位事后加盖为由签协议时不与被拆迁人同时盖章并将协议全部拿走而不将协议书原件甚至复印件交付被拆迁人，便利其事后添加内容；有的拆迁人甚至以一条龙服务为由要求被拆迁人将私章交付拆迁人处使纠纷涉讼时协议真假难辩。似此种种，不胜枚举。因此二者在订立及履行协议的过程中事实上是不平等的。其次是加害对象的广泛性。传统民事案件，相对方都是特定的、个别的，比较单纯直接。而在拆迁纠纷案件中，被拆迁人往往是一个人数众多、有着共同利益但又缺乏组织性的群体。因此作为加害对象一方，他们是不特定的、广泛而又复杂的。特别是1992年以后，随着我国市场经济体制的确立，房地产业迅速崛起，旧城改造速度大大加快，这一群体还有日益扩张的趋势。此外，拆迁纠纷还因其涉及的对象是关系市民身家性命的房产而在严重性上不同于其他民事纠纷。最后是大量侵害行为的隐蔽性和合法性。由于拆迁法规、规章效力层次不一，数量庞杂，变动性较大，一般市民很难对其有一个全面的理解和把握。在订立协议时，被拆迁人往往只能依据拆迁人出具的法规或提供的意见。实践中还存在拆迁人的种种违规操作。这些一经合同签字盖章成立生效即具有隐蔽性和合法性。在之后引起的拆迁纠纷案件中被拆迁人因专业知识的缺乏和力量的单薄往往难以对此举证。其二，举证责任倒置能更好地体现拆迁法规的立法精神。我国的拆迁安置制度是住房福利化的产物，因此拆迁安置在很大程度上带有福利性的色彩。可以说拆迁安置是社会主义优越性的一种体现，它对改善人民居住条件起到了积极作用。如《上海市危棚简屋改造地块居住房屋拆迁补偿安置试行办法》第五条规定：“被拆除房屋的建筑面积人均不足10平方米，按照人均10平方米计算。”第七条规定：“被拆迁人户中有领取独生子女证的独生子女的，可以在按照本办法第五条和第六条规定的计算标准进行安置以外，再增加建筑面积10平方米，但独生子女已经结婚的除外。”拆迁安置的福利性特征决定了拆迁法规必然注重对被拆迁人合法权益的保护。在拆迁纠纷案件中适用举证责任倒置有利于更充分保护被拆迁人的权益，能促使拆迁人更好地依法订立和履行合同。这与拆迁法规的立法精神是不谋而合的。
在拆迁纠纷的民事案件中适用举证责任倒置有其实施的客观基础，因为民事案件中适用举证责任倒置在我国已有先例可循。民事诉讼举证责任倒置的民法理论基础在于无过错责任。它始于1904年颁布的《德国民法典》。起因在于，随着社会的进步，经济和科技的发展，人们发现在诸如产品质量、环境污染等领域的民事纠纷中，由于当事人双方地位的差异、拥有专业知识和技术力量的悬殊，要求当事人负担平等举证责任对处于劣势的社会公众一方是极不公平的。因此在这些领域适用举证责任倒置以强化对弱者的保护。我国在吸收先进经验的基础上，也通过立法明确确立了无过错责任。如最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第74条即规定了适用举证责任倒置的6种侵权诉讼：因产品制造方法发明专利引起的专利侵权诉讼，高度危险致人损害的侵权诉讼，因环境污染引起的损害赔偿诉讼，建筑物或者其他设施以及建筑物上的搁置物、悬挂物发生倒塌、脱落、坠落致人损害的侵权诉讼，饲养动物致人损害的侵权诉讼及有关法律规定由被告承担举证责任的。此外，在我国产品质量法中也确立了举证责任倒置的原则。在特殊领域的民事纠纷中适用举证责任倒置经立法确立后，审判实践中已适用数年，无论是当事人还是审判人员对其都有了足够的认识和积累，这为在拆迁纠纷案件中适用举证责任倒置提供了客观可能性。
三、拆迁纠纷案件中举证责任倒置原则的具体适用
在拆迁纠纷案件中适用举证责任倒置并不意味着将举证责任全部推向被告一方，要求被告承担终极的举证责任。笔者认为举证责任倒置的内容是指拆迁人就被拆迁人所起诉或在诉讼过程中提出的拆迁人的违法操作或造成损害己方是否具有过错而依法承担的最初一轮的举证责任。主要表现是：其一，被拆迁人须为自己的诉讼请求提供使其能够成立的必要证据。如：被拆迁人须证明权利受损害事实的存在，证明权利受损程度如何以及拆迁人在拆迁过程中存在违法操作可能给自己造成的损害。被拆迁人无须证明拆迁人的违法操作必然给自己造成损害或导致协议无效。此时举证责任转移给拆迁人，拆迁人须举证自己并无过错或损害系由原告或第三人的行为所致，否则将承担败诉的后果。其二，将拆迁人举证证明了自己无过错、操作不违法或损害系由原告或第三人的行为所致，则举证责任将又转移给原告，此时原告不能主张举证责任倒置而免除自己的举证义务。因为法律规定倒置的是拆迁人就其是否有过错而承担的起始轮的举证责任。
举证责任倒置原则涉及的是双方当事人之间举证责任的分配问题。适用举证责任倒置并不意味着法官不能在当事人所举的证据以外主动收集证据。当事人举证与法院查证之间并不矛盾。它们都是查清事实正确裁判的基础。尤其在当前情况下，当事人囿于知识、财力、信息等方面原因，举证能力有限，对有些证据如涉及国家秘密、人事档案、行政执法部门卷宗材料等无权收集，因此法院查证还是十分必要的。最高人民法院制定发布的《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》第三条第一款即明确了法院查证的范围。包括：1?当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集并已提出调取证据的申请和证据线索的；2?应当由人民法院勘验或者委托鉴定的；3?当事人双方提出的影响查明案件主要事实的证据材料相互矛盾，经过庭审质证无法认定其效力的；4?人民法院认为需要自行调查收集的其他证据。其第二款则明确了后果承担，即仍由负有举证责任的当事人承担举证不能的后果。这一规定将民事诉讼中法院查证与当事人举证相衔接，使诉讼主体各方的举证责任以及后果负担更为明确。
综上所述，在拆迁纠纷案件中适用举证责任倒置，符合法律保护弱者的精神，能更好地体现社会正义。在现阶段既有必要性又有相应的客观基础。另外在举证责任倒置原则的适用中，应注意既要充分保护被拆迁人的权益，又要避免侵害拆迁人的合法权益；既要充分调动当事人举证的积极性，又要发挥法官调查取证的主观能动性。
(作者单位：上海市南市区人民法院)
