关于在国际贸易中对某些危险化学品和农药采用事先知情同意程序的鹿特丹公约
鹿特丹
全国人民代表大会常务委员会关于批准《关于在国际贸易中对某些危险化学品和农药采用事先知情同意程序的鹿特丹公约》的决定
（２００４年１２月２９日通过）
第十届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议决定：批准我国政府于１９９９年８月２４日签署的《关于在国际贸易中对某些危险化学品和农药采用事先知情同意程序的鹿特丹公约》；同时作出声明：在中华人民共和国政府另行通知前，《关于在国际贸易中对某些危险化学品和农药采用事先知情同意程序的鹿特丹公约》暂不适用于中华人民共和国香港特别行政区。
关于在国际贸易中对某些危险化学品和农药采用事先知情同意程序的鹿特丹公约
（中 文 本）
本公约缔约方，
意识到国际贸易中的某些危险化学品和农药对人类健康和环境具有有害影响，
忆及《关于环境与发展的里约热内卢宣言》和《21世纪议程》关于“有毒化学品的无害环境管理，包括防止在国际上非法贩运有毒和危险产品”的第19章的有关规定，
铭记联合国环境规划署（环境署）和联合国粮食及农业组织（粮农组织）在实施环境署《经修正的关于化学品国际贸易资料交流的伦敦准则》（以下简称“经修正的伦敦准则”）和粮农组织的《农药的销售与使用国际行为守则》（以下简称“国际行为守则”）中规定的自愿性事先知情同意程序方面所开展的工作，
考虑到发展中国家和经济转型国家的具体情况和特殊需要，特别是有必要加强管理化学品的国家能力和力量，包括技术转让、提供财务和技术援助以及推动缔约方之间的合作，
注意到一些国家对有关过境转移资料的特殊需求，
认识到应在所有国家推动采用良好的化学品管理做法，特别是顾及《国际行为守则》和环境署的《国际化学品贸易道德守则》中制定的自愿标准，
希望根据《经修正的伦敦准则》和《国际行为守则》中的原则，确保从其境内输出的危险化学品以能充分保护人类健康和环境的方式加以包装和张贴标签，
确认到贸易和环境政策应相辅相成，以实现可持续发展，
强调不得将本公约的任何规定理解为缔约方根据适用于化学品国际贸易或环境保护的任何现行国际协定所享有的权利和所承担的义务有任何改变，
认为以上陈述无意在本公约与其它国际协定之间建立一个等级体系，
决心保护包括消费者和工人健康在内的人类健康和环境免受国际贸易中某些危险化学品和农药的潜在有害影响，
兹协议如下：
第1条 目标
本公约的目标是通过便利就国际贸易中的某些危险化学品的特性进行资料交流、为此类化学品的进出口规定一套国家决策程序并将这些决定通知缔约方，以促进缔约方在此类化学品的国际贸易中分担责任和开展合作，保护人类健康和环境免受此类化学品可能造成的危害，并推动以无害环境的方式加以使用。
第2条 定义
为本公约的目的：
（a）“化学品”是指一种物质，无论是该物质本身还是其混合物或制剂的一部分，无论是人工制造的还是取自大自然的，但不包括任何生物体。它由以下类别组成：农药（包括极为危险的农药制剂）和工业用化学品；
（b）“禁用化学品”是指为保护人类健康或环境而采取最后管制行动禁止其在一种或多种类别中的所有用途的化学品。它包括首次使用即未能获得批准或者已由工业界从国内市场上撤回或在国内审批过程中撤销对其作进一步审议、且有明确证据表明采取此种行动是为了保护人类健康或环境的化学品；
（c）“严格限用的化学品”是指为保护人类健康或环境而采取最后管制行动禁止其在一种或多种类别中的几乎所有用途、但其某些特定用途仍获批准的化学品。它包括几乎其所有用途皆未能获得批准或者已由工业界从国内市场上撤回或在国内审批过程中撤销对其作进一步审议、且有明确证据表明采取此种行动是为了保护人类健康或环境的化学品；
（d）“极为危险的农药制剂”是指用作农药用途的、在使用条件下一次或多次暴露后即可在短时期内观察到对健康或环境产生严重影响的化学品；
（e）“最后管制行动”是指一缔约方为禁用或严格限用某一化学品而采取的、且其后无需该缔约方再采取管制行动的行动；
（f）“进口”和“出口”就其各自涵义而言，是指化学品从一缔约方转移到另一缔约方，但不包括纯粹的过境运输；
（g）“缔约方”是指已同意受本公约约束、且本公约已对其生效的国家或区域经济一体化组织；
（h）“区域经济一体化组织”是指一个特定区域的主权国家组成的组织，它已获得其成员国转让的处理本公约所规定事项的权限、且已按照其内部程序获得正式授权可以签署、批准、接受、核准或加入本公约；
（i）“化学品审查委员会”是指第18条第6款提及的附属机构。
第3条 公约的范围
1、本公约适用于：
(a)禁用或严格限用的化学品；
(b)极为危险的农药制剂。
2、本公约不适用于：
(a)麻醉药品和精神药物；
(b)放射性材料；
(c)废物；
(d)化学武器；
(e)药品，包括人用和兽用药品；
(f)用作食物添加剂的化学品；
(g)食物；
(h)其数量不可能影响人类健康或环境的化学品，但以下列情况为限：
(ⅰ)为了研究或分析而进口；或者
(ⅱ)个人为自己使用而进口、且就个人使用而言数量合理。
第4条 指定的国家主管部门
1、各缔约方应指定一个或数个国家主管部门。国家主管部门应获得授权，在行使本公约所规定的行政职能时代表缔约方行事。
2、各缔约方应力求确保国家主管部门有足够的资源以有效地履行其职责。
3、各缔约方应在不迟于本公约对其生效之日将国家主管部门的名称和地址通知秘书处。各缔约方应在国家主管部门的名称和地址有变动时立即通知秘书处。
4、秘书处应立即向缔约方通报其根据第3款收到的通知。
第5条 禁用或严格限用化学品的程序
1、采取最后管制行动的各缔约方应将此类行动书面通知秘书处。这一通知应尽早发出、且在任何情况下不得迟于最后管制行动生效后九十天，如有附件一所需提供的资料，则应包括这类资料。
2、各缔约方应在本公约对其生效之日将届时已生效的最后管制行动书面通知秘书处。但已根据《经修正的伦敦准则》或《国际行为守则》提交了最后管制行动通知的各缔约方则无需再提交此种通知。
3、秘书处在收到第1款和第2款所述通知后应尽快、并在任何情况下不得迟于其后六个月核实通知是否包括附件一所需提供的资料。如果通知包括所需资料，秘书处应立即将所收到资料的摘要送交所有缔约方。如果通知未包括所需资料，它应将此情况通知发出通知的缔约方。
4、秘书处应每六个月向缔约方提交一份根据第1款和第2款收到的资料的概要，包括那些未载有附件一所需提供全部资料的通知的资料。
5、秘书处在至少收到两个事先知情同意区域的每一个区域就一种特定的化学品发来的一份通知、并经其核实符合附件一的规定时，应将通知送交化学品审查委员会。事先知情同意区域的组成方式应在将由缔约方大会第一次会议以协商一致方式通过的一项决定中予以确定。
6、化学品审查委员会应审查通知中所提供的资料，并应根据附件二规定的标准向缔约方大会建议是否应该对该化学品采用事先知情同意程序并因此将其列入附件三。
第6条 极为危险的农药制剂的程序
1、任何发展中国家缔约方或经济转型国家缔约方在其境内遇到由极为危险的农药制剂在使用条件下造成的问题时，可建议秘书处将此极为危险的农药制剂列入附件三。在起草提案时，缔约方可利用任何来源的技术专业知识。提案应包括附件四第1部分所需提供的资料。
2、秘书处应尽快、且在任何情况下不得迟于收到第1款所述提案后六个月核实提案是否包括附件四第1部分所需提供的资料。如提案包括所需资料，秘书处应立即将所收到资料的摘要送交所有缔约方。如提案未包括所需资料，它应就此通知提出提案的缔约方。
3、秘书处应就按第2款送交的提案收集附件四第2部分所规定的其他资料。
4、在一种特定的极为危险的农药制剂符合上述第2和3款的规定时，秘书处应将提案和有关资料送交化学品审查委员会。
5、化学品审查委员会应审查提案所提供的资料和所收集的其它资料，并应根据附件四第3部分所规定的标准，就是否应该对该极为危险的农药制剂采用事先知情同意程序并因此将其列入附件三向缔约方大会提出建议。
第7条 将化学品列入附件三
1、对于化学品审查委员会已决定建议列入附件三的每一种化学品，化学品审查委员会均应编制一份决定指导文件草案。决定指导文件应该至少以附件一或酌情以附件四所规定的资料为基础，并包括有关在最后管制行动所适用类别之外的一种类别中的化学品用途的资料。
2、第1款中述及的建议应同决定指导文件草案一并呈交缔约方大会。缔约方大会应决定是否应该对有关化学品采用事先知情同意程序，并因此将其列入附件三和核准该决定指导文件草案。
3、如果缔约方大会决定将某一化学品列入附件三并已核准有关的决定指导文件，秘书处应立即将这一资料送交所有缔约方。
第8条 自愿性事先知情同意程序中的化学品
缔约方大会如果确信在其第一次会议召开之前已列入自愿性事先知情同意程序、但不在附件三之列的任何化学品已符合列入附件三的所有要求，则应在其第一次会议上决定将此化学品列入附件三。
第9条 将化学品从附件三删除
1、如果一缔约方向秘书处提交了在决定将某一化学品列入附件三时尚未获得的资料、且该资料表明根据附件二或酌情根据附件四的有关标准可能不再有理由将该化学品列入附件三，秘书处应将该资料送交化学品审查委员会。
2、化学品审查委员会应审查其根据第1款收到的资料。化学品审查委员会应为其根据附件二或酌情根据附件四的有关标准决定建议从附件三中删除的每一种化学品编制一份经修订的决定指导文件草案。
3、第2款提及的建议应提交缔约方大会并附有经修订的决定指导文件。缔约方大会应决定是否应该从附件三中删除该化学品和核准经修订的决定指导文件草案。
4、在缔约方大会决定从附件三中删除某一化学品和核准了经修订的决定指导文件时，秘书处应立即将这一资料送交所有缔约方。
第10条 附件三所列化学品进口的相关业务
1、各缔约方应采取适当的立法或行政措施，以确保及时就附件三所列化学品的进口作出决定。
2、各缔约方应在第7条第3款述及的决定指导文件发送后尽快、且无论如何不得迟于发送日期后九个月就今后该化学品的进口向秘书处作出答复。如果缔约方修改其所作的回复，则应立即向秘书处提交经修改的回复。
3、秘书处应在第2款中规定的时限期满时立即致函尚未作出回复的缔约方要求其作出回复。如该缔约方不能作出回复，秘书处应酌情协助其在第11条第2款最后一句所规定的时限内作出回复。
4、根据第2款作出的回复应采取以下形式之一:
（a)根据立法或行政措施作出的最后决定：
(ⅰ)同意进口；
(ⅱ)不同意进口；或
(ⅲ)同意在特定条件下的进口；或者
(b)临时回复，它可包括：
(ⅰ)同意在有特定条件下或无特定条件的情况下进口或者不同意在暂定时期内进口的临时决定；
(ⅱ)表示正在积极考虑作出最后决定的说明；
(ⅲ)向秘书处或通知最后管制行动的缔约方提出提供进一步资料的要求；
(ⅳ)向秘书处提出协助评估该化学品的要求。
5、在第4款（a）或（b）项下作出的回复应与附件三中为该化学品列明的类别相关。
6、最后决定应附有据以作出最后决定的任何立法或行政措施的说明。
7、各缔约方应在不迟于本公约对其生效之日向秘书处送交其就附件三所列各种化学品作出的回复。已依照《经修正的伦敦准则》或《国际行为守则》作出此种回复的缔约方则无需另作回复。
8、各缔约方应根据其立法或行政措施向其管辖范围内的有关各方提供本条作出的回复。
9、根据以上第2和第4款以及第11条第2款决定不同意进口某一化学品或只同意在特定条件下进口该化学品的缔约方，如其尚未同时禁止或以同样条件限制下列情形，则应同时禁止或以同样条件限制：
(a)从任何来源进口该化学品；和
(b)在国内生产供国内使用的该化学品。
10、秘书处应每六个月将所收到的回复通报各缔约方。如有可能，此类通报应包括有关据以作出决定的立法或行政措施的资料。此外，秘书处还应向缔约方通报任何未能送交回复的情况。
第11条 附件三所列化学品出口的相关义务
1、各出口缔约方应：
(a)采取适当的立法或行政措施，将秘书处根据第10条第10款送交的回复通知其管辖范围内的有关各方；
(b)采取适当的立法或行政措施，以确保其管辖范围内的出口商在不迟于秘书处根据第10条第10款向缔约方首次通报此类回复之日后六个月遵守每一回复中的决定；
(c)根据要求并酌情建议和协助进口缔约方：
(ⅰ)获取进一步资料以协助其根据第10条第4款和下列第2款（ｃ）项采取行动；和
(ⅱ)加强在化学品生命周期内对化学品进行安全管理的能力。
2、各缔约方应确保不从其境内将附件三所列化学品出口到因特殊情况未送交回复或送交了一份未包括临时决定的临时回复的缔约方，除非：
(a)该化学品在进口时已作为化学品在进口缔约方注册登记；或
(b)有证据表明该化学品以前曾在进口缔约方境内使用过或进口过、且没有采取过任何管制行动予以禁用；或
(c)出口商曾通过进口缔约方的指定国家主管部门要求给予明确同意、且已获得了此种同意。进口缔约方应在六十天内对此要求作出回复，并应立即将其决定通知秘书处。
本款所规定的出口缔约方的义务应从秘书处根据第10条第10款将一缔约方未送交回复或送交了一份未包括临时决定的临时回复的情况首次通报各缔约方之日起期满六个月时开始适用，并应适用一年。
第12条 出口通知
1、缔约方从其境内出口其已禁用或严格限用的某一化学品时，应向进口缔约方发出出口通知。出口通知应包括附件五所述及的资料。
2、在采取相应的最后管制行动之后，该化学品的出口通知应在其首次出口之前发出。此后，出口通知应在任何日历年内的首次出口之前发出。进口缔约方指定的国家主管部门可放弃在出口前发出通知的要求。
3、在出口缔约方采取了一项导致该化学品的禁用或严格限用状况发生重大变化的最后管制行动后，该出口缔约方应发出经过更新的出口通知。
4、进口缔约方应确认在采取最后管制行动后收到的首次出口通知。出口缔约方如果在发出出口通知30天之内未收到此种确认，则应发出第二次通知。出口缔约方应做出合理努力，以确保进口缔约方收到第二次通知。
5、缔约方应在下列情况下停止履行第1款所规定的义务：
(a)该化学品已列入附件三；
(b)进口缔约方已根据第10条第2款就该化学品向秘书处作了回复；以及
(c)秘书处已根据第10条第10款向缔约方分发了回复。
第13条 出口化学品应附的资料
1、缔约方大会应鼓励世界海关组织酌情为附件三所列各种化学品或各化学品类别指定特定的协调制度海关编码。在为此类化学品指定了编码的情况下，各缔约方应要求该化学品在出口时其装运文件中填有这一编码。
2、在不损害进口缔约方任何要求的情况下，各缔约方应要求附件三所列化学品和在其境内禁用或严格限用的化学品在出口时均符合张贴标签的规定，以确保充分提供有关对人类健康或环境所构成风险和/或危害的资料，同时顾及有关国际标准。
3、在不损害进口缔约方任何要求的情况下，各缔约方可要求在其境内须遵守张贴环境或健康标签规定的化学品在出口时要符合张贴标签的规定，以确保充分提供有关对人类健康或环境所构成风险和/或危害的资料，同时顾及有关国际标准。
4、关于第2款所述用于职业目的的化学品，各出口缔约方应要求向每个进口商发送一份采用国际公认格式、并列有现有最新资料的安全数据单。
5、标签和安全数据单上的资料应尽可能用进口缔约方的一种或多种正式语文填写。
第14条 资料交流
1、各缔约方应酌情并根据本公约的目标，促进：
(a)交流有关本公约范围内化学品的科学、技术、经济和法律资料，包括毒理学、生态毒理学和安全性方面的资料；
(b)提供与本公约目标相关的国内管制行动方面的公开资料；并且
(c)酌情直接或通过秘书处向其它缔约方提供关于实质性地限制所涉化学品一种或多种用途的国内管制行动的资料。
2、缔约方在根据本公约交流资料时，应依照共同商定的办法保护机密资料。
3、为本公约的目的，以下资料不应视为机密资料：
(a)根据第5和第6条分别提交的、附件一和附件四所述及的资料；
(b)第13条第4款述及的安全数据单上的资料；
(c)化学品的失效日期；
(d)关于预防措施的资料，包括危害类别、风险性质和有关安全性建议；以及
(e)毒理学和生态毒理学试验结果摘要。
4、为本公约的目的，有关化学品的生产日期一般不应视为机密资料。
5、任何缔约方如果需要有关附件三所列化学品经其领土过境转移方面的资料，则可向秘书处表明此种需要。秘书处应就此通知所有缔约方。
第15条 公约的实施
1、各缔约方应采取可能必要的措施，建立和加强其国家基础设施和机构，以便有效地实施本公约。这些措施可酌情包括采取或修订国家立法或行政措施，并亦可包括：
(a)建立包括化学品安全资料在内的国家化学品登记机构和数据库；
(b)鼓励工业界采取主动行动，以提高化学品的安全程度；以及
(c)在考虑到第16条的规定的情况下，促进达成自愿协议。
2、各缔约方应在切实可行的程度上确保公众有适当机会获得下列资料：化学品的处理和意外事故的管理以及比附件三所列化学品对人类健康或环境更安全的替代品。
3、在次区域、区域和全球各级实施本公约时，各缔约方同意直接或酌情通过具有资格的国际组织开展合作。
4、本公约中的任何规定均不得解释为限制缔约方采取比本公约所要求的更为严格地保护人类健康和环境的行动的权利，但此种行动须符合本公约的规定和国际法。
第16条 技术援助
缔约方在特别考虑到发展中国家和经济转型国家的需要的同时，应开展合作促进技术援助，以发展管理化学品所必需的基础设施和能力，从而能够实施本公约。拥有更先进的化学品管制规划的缔约方应该向其它缔约方提供技术援助，包括培训，以发展它们在化学品整个生命周期内对其进行管理的基础设施和能力。
第17条 不遵守情事
缔约方大会应尽快制定并通过用于确定不遵守本公约规定的情事和处理被查明处于不遵守状况的缔约方的程序和体制机制。
第18条 缔约方大会
1、兹设立缔约方大会。
2、缔约方大会第一次会议应在不迟于本公约生效后一年由环境署执行主任和粮农组织总干事共同召开。其后，缔约方大会的常会应按缔约方大会所确定的间隔时间定期召开。
3、缔约方大会的非常会议可在缔约方大会认为必要的其它时间举行，或应任何缔约方的书面请求举行，但这一请求须得到至少三分之一缔约方的支持。
4、缔约方大会应以协商一致方式在其第一次会议上议定并通过缔约方大会和任何附属机构的议事规则和财务规则以及有关秘书处运作的财务规定。
5、缔约方大会应不断审查和评价本公约的执行情况。它应履行公约为其指定的职责，为此目的，应：
(a)根据以下第6款的规定设立它认为执行公约所必需的附属机构；
(b)酌情与具有资格的国际组织以及政府间组织和非政府组织合作；以及
(c)考虑并采取为实现本公约的目标可能所需的任何其它行动。
6、缔约方大会应在其第一次会议上设立一个附属机构，称为化学品审查委员会，以行使本公约为其指定的职责。在这方面：
(a)化学品审查委员会的成员应由缔约方大会任命。委员会成员应由限定人数的化学品管理方面的政府指定专家组成。委员会的成员应在公平地域分配的基础上任命，包括确保在发达国家与发展中国家缔约方之间达成平衡；
(b)缔约方大会应确定该委员会的职责范围、组织和运作方式；
(c)委员会应尽一切努力以协商一致方式提出建议。如果已尽了一切努力仍未达成协商一致意见，则作为最后手段，应以出席并参加表决的成员的三分之二多数票通过此类建议。
7、联合国、其专门机构和国际原子能机构以及任何非本公约缔约方的国家均可作为观察员出席缔约方大会的会议。任何其它组织或机构，无论是国家或国际性质、政府或非政府性质，只要在本公约所涉事项方面具有资格，并通知秘书处愿意以观察员身份出席缔约方大会的会议，均可被接纳参加会议，除非至少三分之一出席的缔约方反对。观察员的接纳和参加应遵守缔约方大会通过的议事规则。
第19条 秘书处
1、兹设立秘书处。
2、秘书处的职责应为：
(a)为缔约方大会及其附属机构的会议做出安排，并向它们提供所需的服务；
(b)根据要求，便利协助缔约方、特别是发展中国家缔约方和经济转型国家缔约方实施本公约；
(c)确保与其它有关的国际组织的秘书处进行必要的协调；
(d)在缔约方大会的全面指导下，达成有效履行其职责可能需要的行政和合同安排；以及
(e)履行本公约规定的其它秘书处职责以及缔约方大会可能确定的其它职责。
3、本公约的秘书处职责应由环境署执行主任与粮农组织总干事共同履行，并须遵循它们之间所商定的、并经缔约方大会核可的安排。
4、如果缔约方大会认为秘书处没有履行其预期的职责，它可由出席并参加表决的缔约方四分之三多数票决定将秘书处职责交给一个或多个其它具有资格的国际组织。
第20条 争端的解决
1、缔约方应通过谈判或其选择的其它和平方式解决它们之间就本公约的解释或适用而产生的任何争端。
2、非区域经济一体化组织的缔约方在批准、接受、核准或加入本公约时，或在其后任何时候，可在交给保存人的一份书面文书中声明，关于本公约的解释或适用方面的任何争端，它承认在涉及接受同样义务的任何缔约方时，以下一种方式或两种争端解决方式具有强制性：
（a）按照将由缔约方大会尽早通过的、载于一附件中的程序进行仲裁；和
（b）将争端提交国际法院。
3、区域经济一体化组织的缔约方可就根据第2（a）款所述程序进行仲裁发表类似声明。
4、根据第2款所作的声明，在依照其有效期失效之前，或在撤销声明的书面通知交存于保存人之后三个月内，应一直有效。
5、除非争端各方另有协议，声明的失效、撤销声明的通知或作出新的声明，丝毫不得影响仲裁法庭或国际法院正在进行的审理。
6、如果争端的双方尚未根据第2款接受相同程序或任何程序，且它们未能在一方通知另一方存在争端后十二个月内解决其争端，则该争端应根据争端任何一方的要求提交调解委员会。调解委员会应提出载有建议的报告。与调解委员会有关的其它程序应列入最迟由缔约方大会第二次会议通过的一项附件中。
第21条 公约的修正
1、任何缔约方均可对本公约提出修正案。
2、本公约的修正案应在缔约方大会的会议上通过。提出的任何修正案案文均应由秘书处至少在拟议通过该修正案的会议之前六个月递交缔约方。秘书处还应将提出的修正案递交本公约签署方，并呈交保存人以供参考。
3、缔约方应尽一切努力以协商一致的方式就对本公约提出的任何修正案达成协议。如为谋求协商一致已尽了一切努力而仍未达成协议，则作为最后手段，应以出席会议并参加表决的缔约方的四分之三多数通过该修正案。
4、该修正案应由保存人送交所有缔约方，供其批准、接受或核准。
5、对修正案的批准、接受或核准应以书面形式通知保存人。依照第3款通过的修正案，应自至少四分之三的缔约方交存批准、接受或核准书之日后的第九十天起对接受该修正案的缔约方生效。其后，该修正案应自任何其它缔约方交存批准、接受或核准该修正案的文书之日后的第九十天起对其生效。
第22条 附件的通过和修正
1、本公约的附件应成为本公约的组成部分，除非另有明文规定，凡提及本公约时，亦包括其任何附件在内。
2、附件应限于程序、科学、技术或行政事项。
3、下列程序应适用于本公约增补附件的提出、通过和生效：
(a)增补附件应根据第21条第1、第2和第3款规定的程序提出和通过；
(b)任何缔约方如果不能接受一项增补附件，则应在保存人就通过该增补附件发出通知之日起一年内将此情况书面通知保存人。保存人应在接到任何此类通知后立即通知所有缔约方。缔约方可随时撤销以前对某一增补附件提出的不接受通知，该附件即应根据以下第（c）项的规定对该缔约方生效；
(c)在保存人就通过一项增补附件发出通知之日起一年后，该附件应对未曾依以上第（b）项的规定提交通知的所有缔约方生效。
4、除附件三外，本公约附件的修正案的提出、通过和生效均应遵守本公约增补附件的提出、通过和生效所采用的同一程序。
5、下列程序应适用于附件三的修正案的提出、通过和生效：
（a）附件三的修正案应根据第5至第9条以及第21条第2款规定的程序提出和通过；
（b）缔约方大会应以协商一致的方式就通过问题作出决定；
（c）保存人应立即将修正附件三的决定通知缔约方。该修正案应在该决定规定的日期对所有缔约方生效。
6、如果一项增补附件或对一项附件的修正案涉及对本公约的修正，则该增补附件或修正案应在对本公约的修正生效后方能生效。
第23条 表决权
1、除以下第2款之规定外，本公约每一缔约方应有一票表决权。
2、区域经济一体化组织对属于其权限范围内的事项行使表决权时，其票数应与其作为本公约缔约方的成员国数目相同。如果此类组织中的任何成员国行使表决权，则该组织就不应行使表决权，反之亦然。
3、为本公约的目的,“出席并参加表决的缔约方”是指出席会议并投赞成票或反对票的缔约方。
第24条 签署
本公约应从1998年9月11日在鹿特丹并从1998年9月12日至1999年9月10日在纽约联合国总部开放供所有国家和区域经济一体化组织签署。
第25条 批准、接受、核准或加入
1、本公约须经各国和各区域经济一体化组织批准、接受或核准，本公约应从签署截止日之后开放供各国和各区域经济一体化组织加入。批准、接受、核准或加入书应交存于保存人。
2、任何成为本公约缔约方但其成员国却均未成为缔约方的区域经济一体化组织应受本公约规定的一切义务的约束。如果此类组织的一个或多个成员国为本公约的缔约方，则该组织及其成员国应决定各自在履行本公约义务方面的责任。在此种情况下，该组织及其成员国无权同时行使本公约所规定的权利。
3、区域经济一体化组织应在其批准、接受、核准或加入书中声明其在本公约所规定事项上的权限。任何此类组织还应将其权限范围的任何有关变更通知保存人，再由保存人通知各缔约方。
第26条 生效
1、本公约应自第五十份批准、按受、核准或加入书交存之日后第九十天起生效。
2、对于在第五十份批准、接受、核准或加入书交存之后批准、接受或核准或加入本公约的各国或各区域经济一体化组织，本公约应自该国或该区域经济一体化组织交存其批准、接受、核准或加入书之日后第九十天起生效。
3、为第1和第2款的目的，区域经济一体化组织所交存的任何文书不应视为该组织的成员国所交存文书之外的额外文书。
第27条 保留
不得对本公约作任何保留。
第28条 退出
1、自本公约对一缔约方生效之日起三年后，该缔约方可随时向保存人发出书面通知，退出本公约。
2、任何此种退出应在保存人收到退出通知之日起一年后生效，或在退出通知中可能指明的一个更晚日期生效。
第29条 保存人
联合国秘书长应为本公约保存人。
第30条 作准文本
本公约正本应交存于联合国秘书长，其阿拉伯文、中文、英文、法文、俄文和西班牙文文本均为作准文本。
下列签署人，经正式授权，在本公约上签字，以昭信守。
一九九八年九月十日订于鹿特丹。
附件一：
根据第5条发出通知所需提供的资料
通知应包括：
1、特性、名称和用途
(a)通用名称；
(b)如有国际公认的术语集，根据该术语集（例如国际纯化学和应用化学联合会的术语集等）所命名的化学名称；
(c)贸易名称和制剂名称；
(d)编码号：化学文摘社编号、协调制度海关编码和其它编号；
(e)如果要求对有关化学品进行分类，有关危害分类的资料；
(f)有关化学品的用途；
(g)有关化学品的物理－化学、毒理学和生态毒理学特性。
2、最后管制行动
（a）有关最后管制行动的资料；
(ⅰ)最后管制行动概要；
(ⅱ)所依据的管制文件；
(ⅲ)最后管制行动生效日期；
(ⅳ)关于最后管制行动是否根据风险或危害评估作出的说明，如果是，关于此类评估资料，包括述及的有关文件的说明；
(ⅴ)采取涉及人类健康、包括涉及消费者和工人的健康或环境的最后管制行动的原因；
(ⅵ)有关化学品对人类健康、包括对消费者和工人的健康或环境造成的危害和风险以及最后管制行动预期产生影响的摘要；
（b）已采取最后管制行动的类别，以及对每种类别：
(ⅰ)最后管制行动禁止的用途；
(ⅱ)仍允许的用途；
(ⅲ)如有可能，化学品的生产、进口、出口和使用的估计数量：
（c）关于最后管制行动可能与其它国家和区域之间的相关性的尽可能详细的说明；
（d）可能涉及以下方面的其它有关资料；
(ⅰ)对最后管制行动的社会－经济影响的评估；
(ⅱ)如有替代品，有关替代品及其相对风险的资料，例如：
——害物综合治理战略；
——工业习惯做法和工艺，包括更为清洁的技术。
附件二:
将禁用或严格限用化学品列入附件三的标准
化学品审查委员会在审查秘书处根据第5条第5款递交的通知时应：
（a）确认为保护人类健康或环境已采取了最后管制行动；
（b）确定已根据风险评估结果采取了最后管制行动。该评估应在根据有关缔约方的现有条件对科学数据进行审查的基础上进行。为此，所提供的文件应表明：
(ⅰ)数据是根据公认的科学方法得出的；
(ⅱ)数据的审查和记录是根据公认的科学原则和程序进行的；
(ⅲ)最后管制行动是根据采取此种行动的缔约方的现有条件的风险评估确定的；
（c）通过考虑下列因素审议有关的最后管制行动是否提供了充分的依据，因而值得将有关化学品列入附件三：
(ⅰ)有关的最后管制行动是否导致了或预期将导致所用化学品数量或使用次数大幅度下降；
(ⅱ)有关的最后管制行动是否导致了对发出通知缔约方的人民健康或环境的风险的实际减少或预期将使这类风险大幅度减少；
(ⅲ)导致采取最后管制行动的考虑因素是否仅适用于一个有限的地理区域或其它有限的情况；
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贵州省在筑省级机关事业单位职工基本医疗保险制度实施暂行办法
贵州省人民政府办公厅
黔府办发[2002]0111 号
贵州省在筑省级机关事业单位职工基本医疗保险制度实施暂行办法
发文机构：贵州省人民政府办公厅
发文日期：2002-12-31
第一章 总 则
第一条 根据《国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》(国发〔199
８〕44号)和有关法律、法规，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于贵阳市行政区域内的下列单位(以下称用人单位)及其职工
和退休人员(以下称参保人员)：
(一)省级国家行政机关；
(二)列入参照试行国家公务员管理制度的省级党群机关，省人大、省政协机关，
省级各民主党派和工商联机关，以及参照和依照试行国家公务员管理制度的其他
省级单位；
(三)省高级人民法院、省人民检察院；
(四)各类别实施公务员管理制度、参照和依照试行国家公务员管理制度的中央在
黔单位；
(五)中央和省级其他事业单位。
在贵阳市行政区域外的上述单位及其参保人员，按属地原则参加当地的基本医疗
保险。
第三条 用人单位职工基本医疗保险水平应与财政和参保人员个人的承受能力相
适应，并随经济发展作相应调整。
第四条 基本医疗保险基金由基本医疗保险统筹基金(以下称统筹基金)和个人帐
户组成，并按照以收定支、收支平衡的原则，分别核算。
第五条 省劳动和社会保障、财政、卫生、药品监督、物价、审计等行政部门按
照各自职责，协同组织本办法的实施工作。
省社会保险经办机构具体承办用人单位职工基本医疗保险业务。
第六条 在实行基本医疗保险的基础上，实施公务员医疗补助，建立大额医疗救
助制度，逐步建立和完善多层次的医疗保障体系。
第二章 基本医疗保险基金的筹集和征缴
第七条 基本医疗保险基金的来源：用人单位和职工缴纳的基本医疗保险费、基
本医疗保险基金的利息及滞纳金、其他应纳入基本医疗保险基金的资金。
第八条 基本医疗保险费由用人单位和职工共同缴纳：
(一)用人单位以本单位职工上月工资总额为缴费基数，按75%的比例逐月缴纳
；
(二)职工以本人上月工资为缴费基数，按2%的比例逐月缴纳。职工个人缴费基数
不低于上年度贵阳市职工月平均工资的60%，不高于上年度贵阳市职工月平均工
资的300%。
“工资”和“工资总额”按照国家统计部门规定的统一口径计算。
第九条 新成立单位以省编制、人事、财政部门核定的工资总额为缴费基数，新
录用人员以人事部门核定的本人工资为缴费基数。
第十条 用人单位中的停薪留职人员，其基本医疗保险费，以单位缴费基数人均
额作为缴费基数，单位缴纳部分和个人缴纳部分，由本人全额逐月缴纳，单位代
收代缴。
第十一条 用人单位基本医疗保险缴费来源及列支：
(一)省级国家行政机关、参照试行国家公务员管理制度的单位和省高级人民法院
、省人民检察院，其基本医疗保险费由省财政在预算中足额安排，并将费用拨给
省社会保险经办机构。基本医疗保险费在“行政事业单位医疗经费”中的“社会保
障费”科目中列支；
(二)由财政全额拨款的事业单位，其医疗保险费由省财政在有关事业费预算中予
以安排，并将费用拨给用人单位，用人单位向省社会保险经办机构缴纳。基本医
疗保险费在“事业支出”中的“社会保障费”科目中列支；
(三)原由财政差额拨款并享受公费医疗的事业单位，其基本医疗保险费由省财政
在预算中安排适当补助，并将费用拨给用人单位，用人单位向省社会保险经办机
构缴纳。基本医疗保险费在“事业支出”中的“社会保障费”科目中列支；
(四)原未享受公费医疗的差额拨款及自收自支的事业单位，其基本医疗保险费由
用人单位向省社会保险经办机构缴纳。基本医疗保险费在“事业支出”中的“社会
保障费”科目中列支；
(五)在贵阳市行政区域内的中央行政事业单位，其基本医疗保险费按原渠道列支
；
第十二条 用人单位应按照国务院颁发的《社会保险费征缴暂行条例》规定，持
相关资料到省社会保险经办机构办理医疗保险登记和缴费申报手续，核定缴费基
数和缴费额。用人单位的缴费基数一般每年核定一次。参保人员医疗保险登记事
项发生变更时，同时调整缴费基数和缴费额，自调整次月起执行。
第十三条 用人单位提供的资料符合规定的，省社会保险经办机构应在10个工作
日内完成登记及缴费申报审核手续。
第十四条 新成立单位和单位新录用人员，应在单位成立、人员录用之日起30日
内，到省社会保险经办机构办理医疗保险登记和缴费申报手续。
第十五条 用人单位医疗保险登记事项在发生变更或用人单位依法终止的，应当
自变更或终止之日起30日内，到省社会保险经办机构办理变更、注销社会保险登
记手续。在办理注销登记前，欠缴的基本医疗保险费、利息、滞纳金及其他相关
费用应当结清。
第十六条 用人单位分立、合并、转制等，欠缴的基本医疗保险费、利息、滞纳
金及其他相关费用应当结清。
第十七条 每月20日前，由用人单位到省社会保险经办机构办理缴费手续。职工
个人应缴纳的基本医疗保险费，由所在单位或有关机构按月从本人工资中代扣代
缴。基本医疗保险费不得减免。
第三章 统筹基金和个人帐户
第十八条 用人单位和职工缴纳的基本医疗保险费，由省社会保险经办机构分别
建立统筹基金和个人帐户。统筹基金和个人帐户分别核算，不得相互挤占。第十
九条 个人帐户资金，由职工个人缴纳的基本医疗保险费，用人单位缴纳的基本
医疗保险费中划入个人帐户部分，个人帐户资金的利息和其他应纳入个人帐户的
资金构成。
第二十条 统筹基金，由用人单位缴纳的基本医疗保险费划入个人帐户后的剩余
部分，统筹基金的利息、滞纳金，财政补助和应纳入统筹基金的其他费用构成。
第二十一条 用人单位缴纳的基本医疗保险费，其30%左右划入参保人员个人帐户
。具体划入比例为：不满45周岁的按本人月缴费基数的15%划入；45周岁以上
按本人月缴费基数的18%划入；退休人员按贵阳市上年度职工月平均工资的4%划
入。
第二十二条 个人帐户资金的所有权归个人，可以结转和依法继承。
第二十三条 参保人员工作单位变动，基本医疗保险关系及其个人帐户结余资金
随同转移。
第二十四条 基本医疗保险基金当年筹集部分，按银行活期存款利率计息；上年
结转的基金本息，按3个月期整存整取银行存款利率计息；存入社会保障基金财
政专户的沉淀资金，比照3年期零存整取储蓄存款利率计息，并不低于该档次利
率水平。
第四章 基本医疗保险待遇
第二十五条 个人帐户支付范围是：符合基本医疗保险基金支付规定的门(急)诊
医疗费用、到定点零售药店购药的费用。
符合基本医疗保险基金支付规定的统筹基金起付标准(以下简称“起付标准”)以下
的住院医疗费用和进入统筹基金支付范围后的个人负担部分，可由个人帐户上年
结转资金支付。
第二十六条 统筹基金支付范围是：符合统筹基金支付规定，超过起付标准、并
在统筹基金最高支付限额(含最高支付限额)以内的住院医疗费用和规定病种的门
诊医疗费用。
第二十七条 参保人员发生的诊疗费用中，属于基本医疗保险基金支付费用项目
的，由基本医疗保险基金按规定支付；属于基本医疗保险基金支付部分费用项目
的，先由个人负担20%，余额由基本医疗保险基金按规定支付；属于基本医疗保
险基金不予支付费用项目的，基本医疗保险基金不予支付。
第二十八条 参保人员使用《贵州省基本医疗保险药品目录(甲类)》的药品，其
费用由基本医疗保险基金按规定支付；使用《贵州省基本医疗保险药品目录(乙
类)》的药品，其费用先由个人负担20%，余额由基本医疗保险基金按规定支付；
使用属于《贵州省基本医疗保险药品目录》之外的药品，其费用，基本医疗保险
基金不予支付。
第二十九条 参保人员门诊医疗费用或购药费用，符合基本医疗保险基金支付规
定的，由个人帐户支付；个人帐户不足以支付的，由本人自行负担。
第三十条 参保人员住院在起付标准以下的费用，由个人帐户上年结转资金支付
或由个人自负。起付标准依据医院不同级别定为：三级医院900元、二级医院700
元、其他医疗机构500元。退休人员的起付标准按前款标准分别降低200元。
第三十一条 每一保险年度，属于统筹基金支付范围内的参保人员个人累计医疗
费，最高支付限额(以下简称封顶线)为贵阳市上年度社会平均工资的四倍。每一
保险年度的封顶线，由省劳动和社会保障行政部门会同省财政部门确定后公布。
第三十二条 每一保险年度，参保人员住院医疗费用超过起付标
准至封顶线的部分，个人负担分段累加计算，由个人自负或由个人帐户上年结转
资金先予支付，其余由统筹基金支付。
各费用段个人负担比例为：起付标准以上5000元以下部分，个人负担20%；5000
元以上10000元以下部分，个人负担15%；10000元以上15000元以下部分，个人负
担10%；15000元以上封顶线以下部分，个人负担5%。
退休人员按前款各段个人自负比例的70%负担。
第三十三条
每一保险年度，规定病种的门诊医疗费，先由个人帐户支付。个人帐户不足以支
付的，700元以下由个人负担，700元以上5000元以下部分，个人负担20%；5000
元以上10000元以下部分，个人负担15%；10000元以上15000元以下部分，个人负
担10%；15000元以上封顶线以下部分，个人负担5%。
退休人员按前款各段个人自负比例的70%负担。
规定病种暂定为各类恶性肿瘤、系统性红斑狼疮、血友病、再生障碍性贫血、慢
性肾功能衰竭透析治疗和列入诊疗项目的器官移植后抗排异治疗。
第五章 医疗服务管理
第三十四条 基本医疗保险实行定点医疗机构和定点零售药店管理制度。
定点医疗机构和定点零售药店的审查和资格确定，由省劳动和社会保障行政部门
会同卫生、药品监督部门审定。
省社会保险经办机构与定点医疗机构、定点零售药店签订服务协议，明确双方的
责任、权利和义务，建立结算关系，向社会公布，接受群众监督。
第三十五条 参保人员可在省社会保险经办机构确定的定点医疗
机构和定点零售药店，自主选择医疗机构就诊或零售药店购药，但购买处方药须
持有定点医疗机构的执业医师处方。
第三十六条 定点医疗机构、定点零售药店要严格执行国家和省
制定的基本医疗保险的政策和规定，建立与基本医疗保险管理要求相适应的内部
管理制度。定点医疗机构和定点零售药店应将主要医疗服务价格、部分常用药品
价格在醒目位置公布，接受社会监督。
第三十七条 省劳动和社会保障、财政、卫生、物价、药品监督
等部门，依法对定点医疗机构和定点零售药店进行监督管理。〖HJ0〗〖HJ〗
〖HT3XBS〗〖JZ〗第六章 基本医疗保险费用结算
第三十八条 省社会保险经办机构对参保人员在定点医疗机构、
定点零售药店发生的费用，符合基本医疗保险基金支付规定的，纳入基本医疗保
险结算范围按月结算；不符合基本医疗保险基金支付规定的费用，不予支付。
第三十九条 参保人员到定点医疗机构、定点零售药店就医、购
药，须出示本人医疗保险证卡。
参保人员在定点医疗机构、定点零售药店发生的费用，属基本医疗保险基金支付
部分，由省社会保险经办机构与定点医疗机构、定点零售药店结算；其余部分，
由定点医疗机构、定点零售药店与参保人结算。
第四十条 参保人员出差期间突发疾病，或因病情需要并按有关
规定办理了异地转诊转院手续的，其医疗费用由个人或单位垫付。治疗期终结后
，由省社会保险经办机构按规定审核报销。
第四十一条 异地定居的退休人员，因病发生的医疗费用，由个
人或单位垫付。治疗期终结后，由省社会保险经办机构按规定审核报销。〖HJ0
〗〖HJ〗
〖HT3XBS〗〖JZ〗第七章 医疗保险基金的管理
第四十二条 基本医疗保险基金必须在省财政部门和省劳动和社
会保障行政部门共同认定的国有商业银行建立专户，实行收支两条线管理。基本
医疗保险基金专款专用，不得挤占和挪用。
第四十三条 基本医疗保险基金执行统一的社会保险基金财务会
计制度、预决算制度和内部审计制度。统筹基金不足以支付时，由省财政给予补
助。
第四十四条 医疗补助经费、大额医疗救助基金分别单独建帐管
理，专款专用，不得相互挤占和挪用。
第四十五条 省社会保险经办机构负责基本医疗保险基金的征缴
、管理和支付；省劳动和社会保障行政部门负责对基本医疗保险基金的征缴、支
付情况进行监督检查；省财政部门负责基本医疗保险基金的财政专户管理和监督
；省审计部门对基本医疗保险基金收支情况进行审计监督。
第四十六条 省劳动和社会保障、财政部门对统筹基金的收支情
况进行监控和预测分析，对出现的问题及时研究解决，重大情况及时报告省人民
政府。
第八章 基本医疗保险相关责任
第四十七条 用人单位未按规定办理医疗保险登记或未按照规定
申报、缴纳和代扣代缴基本医疗保险费的，由省劳动和社会保障行政部门按照国
务院颁发的《社会保险费征缴暂行条例》进行处罚。
第四十八条 用人单位及其职工不按时足额缴纳基本医疗保险费
的，暂停该单位人员的基本医疗保险待遇，个人帐户结余的资金可继续使用。
第四十九条 参保人员应自觉遵守、严格执行基本医疗保险的有
关规定。对违反规定所发生的医疗费用，由用人单位如数追回，并按有关规定进
行处理。
第五十条 定点医疗机构和定点零售药店应按照基本医疗保险规
定，向参保人员提供优质医疗服务。对违反规定的定点医疗机构和定点零售药店
，依据有关规定进行处理；情节严重的，取消定点资格。
第五十一条 省社会保险经办机构与定点医疗机构、定点零售药
店或用人单位、参保人员发生争议，按照国家和省的有关规定处理。
第五十二条 省社会保险经办机构及其工作人员违反有关规定，
造成基本医疗保险基金损失的，须如数追回，并按照法律、法规及有关规定处理
第九章 附 则
第五十三条 按照《国务院关于颁发〈国务院关于安置老弱病残
干部的暂行办法〉和〈国务院关于工人退休、退职的暂行办法〉的通知》(国发
〔１９７８〕104号)文件办理退职手续的人员，比照退休人员适用本办法。
第五十四条 老红军、离休人员、二等乙级以上革命伤残军人、
在校大学生不纳入基本医疗保险范围，按有关规定执行。
第五十五条 基本医疗保险服务设施范围和支付标准、诊疗项目
、用药目录、转诊转院、定点医疗机构和定点零售药店管理，按照省劳动和社会
保障行政部门会同相关部门制定的有关规定执行。
第五十六条 本办法所称“以上”包括本数；所称“以下”不包括本
数。
第五十七条 省劳动和社会保障、财政、卫生、物价、药品监督
等部门根据本办法制定实施细则。
第五十八条 本办法由省劳动和社会保障行政部门负责解释。
第五十九条 本办法自2003年4月1日起执行。
