关于发送《全国建筑市场监督管理信息系统数据标准》的通知
建设部
关于发送《全国建筑市场监督管理信息系统数据标准》的通知
建办科函[2002]417号
各省、自治区建设厅，直辖市建委，新疆生产建设兵团建设局：
根据《全国建筑市场监督管理信息系统》建设要求，建设部信息中心在征集各地意见的基础上已编制完成《全国建筑市场监督管理信息系统数据标准（试行）》（见附件1）、《企业、人员、工程编码说明（试行）》（见附件2）、《全国建筑市场监督管理信息系统数据字典（试行）》（见附件3）。各省应参照以上技术标准完成本省的系统建设，有关技术问题由部信息中心负责解答。
附件1、2、3文本请从建设部门户网站（www.cin.gov.cn）或中国工程信息网（www.cein.gov.cn）下载。
附件：1.《全国建筑市场监督管理信息系统数据标准》（试行）
2.《企业、人员、工程编码说明》（试行）
3.《全国建筑市场监督管理信息系统数据字典》（试行）
二○○二年九月十八日
1、全国建筑市场监督管理信息系统数据标准（试行）
（v6.00）
建设部信息中心
2002年9月
一、企业状况数据库
㈠ 建筑业企业
1、企业基本情况：
[企业编码]，
企业名称，建立时间，资质证书编号，
省份，市州，县区，所属中央直属企业，
注册地址，邮政编码（注册地址），
详细地址，邮政编码（详细地址），
营业执照注册号，企业类型，
联系电话，传真，企业网址，电子邮箱，
法定代表人，法定代表人职务，法定代表人职称，法定代表人学历，法定代表人电话，法定代表人管理资历，
企业经理，企业经理职务，企业经理职称，企业经理学历，企业经理电话，企业经理管理资力，
技术负责人，技术负责人职务，技术负责人职称，技术负责人学历，技术负责人电话，技术负责人管理资历，
从业人员年末人数， 年末离退休人员，
从业人员年平均人数，管理人员，
工程技术人员总数，工程技术人员中高级职称人数，工程技术人员中中级职称人数，聘用退休技术人员，
有中专以上学历的从业人员总数，有中专以上学历的从业人员有职称人数，有中专以上学历的从业人员高级职称人数，有中专以上学历的从业人员中级职称人数，
项目经理总数，一级项目经理，二级项目经理，三级项目经理，
预算员，预算员持证，
安全员，安全员持证，
质检员，质检员持证，
施工员，施工员持证，
注册资本（万元），
资产总额，固定资产，流动资产，
净资产，负债总额，
实收资本，国有资本，法人资本，个人资本，港澳台商资本，外商资本，
企业总收入，建筑业总产值，工程结算成本，管理费用，
利润总额，所得税，净利润，
建筑业增加值，固定资产年折旧额，劳动者报酬，生产税净额，营业利润，
净值产收益率（%），建筑业劳动生产率（万元/人），
生产经营用固定资产原值，生产经营用固定资产净值，资本保值增值率（%），资产负债率（%），
机械设备总台数，机械设备原值，机械设备净值，机械设备总功率，动力装备率（千瓦/人），技术装备率（万元/人），
近三年（第1年），近三年工程结算收入（第1年收入），
近三年（第2年），近三年工程结算收入（第2年收入），
近三年（第3年），近三年工程结算收入（第3年收入），
质量安全发生事故次数，经济损失，死亡人数，重伤人数，
[行政地区编码]（6位）
2、资质情况：
[企业编码]，资质类别，
资质序列，资质等级，发证机关，资质就位日期，证书编号，是否是主项资质，承包范围
3、机构主要人员：
[企业编码]，人员类别（法定代表人、企业经理、财务负责人、技术负责人、经营负责人），
姓名，性别，出生年月，身份证号码，职务，职称，学历，照片，施工管理资历，毕业时间，毕业学校，毕业专业，工作简历（内容包括起止日期，工作单位，担当职务，工作内容），电话
4、技术、经济人员：
[企业编码]，人员类别（工程技术、经济管理），序号，
姓名，性别，学历，职称，级别，身份证号码，专业，毕业时间，毕业学校
5、项目经理：
[企业编码]，序号，
姓名，性别，学历，身份证号码，专业，职称，资质等级，项目经理证书号码，
[人员编码]（项目经理）
6、代表工程业绩：
[企业编码]，序号，
项目名称，
工程地址，
施工许可证号，合同编号，
项目经理，项目经理编号，
工程简介，
工程造价，建筑面积，层数，建设性质（新建、改建、扩建、迁建），
合同价，结算价，
工程类别，工程规模技术指标（一），数量（一），单位（一），工程规模技术指标（二），数量（二），单位（二），
工程承包方式（施工总承包、专业承包、劳务分包和其它），施工组织方式（自行施工、专业分包、劳务分包），
开工时间，竣工时间，计划工期（工作日），实际工期（工作日），延误原因，
是否部分承担，承担部分内容（主体、框架、装修），
质量评价（优良、合格、不合格），安全评价（优良、合格、不合格），获奖情况，
建设单位，建设单位联系人，建设单位联系电话，
验收单位，验收单位联系人，验收单位联系电话，
备注，
[施工招标编码]
7、企业简历：
[企业编码]，
企业简历，企业章程，组织结构情况
8、主要机械设备：
[企业编码]，序号，
机械设备名称，设备类别，型号，产地，出厂日期，数量，原值，净值，描述名称（设备规格），描述数量（设备规格），描述单位（设备规格）
9、获奖情况：
[企业编码]，序号，
项目名称，获奖日期，颁奖单位，获奖名称，获奖介绍，备注，
[行政地区编码]（6位）
10、处罚情况：
[企业编码]，序号，
文件标题，处罚时间，处罚内容，最终结论，处罚机构，备注，
11、年检情况：
[企业编码]，年度，
年检部门，年检时间，年检结果，备注
12、变更情况：
[企业编码]，序号，
变更日期，变更内容，最终结论，审批部门，备注
㈡ 工程勘察设计企业
1、企业基本情况：
[企业编码]，
企业名称，组织机构代码，企业成立时间，
企业法定代表人，职称，职务，技术负责人，职称，职务，企业负责人，职称，职务，
信息系统负责人，信息系统负责人电话，通讯地址，邮政编码，
联系电话，企业网址，传真，电子邮件，省份，市州，县区，所属中央直属企业，
企业上级主管，隶属关系，最早成立时间，工商注册时间，企业类型，企业执照注册号，开户银行及账号，注册资本，币种，工商营业执照扫描件，
现有资质等级，承接任务范围，证书编号，技术骨干平均工作面积（平方米），
资产总额，固定资产，流动资产，营业收入，利润总额，
职工总数，职工总数中离退休人员总数，
技术人员总数，技术人员总数中离退休人员总数，高级职称总数，中级职称总数，初级职称总数，
技术骨干总数，技术骨干总数中离退休人员总数，
一级注册建筑师总数，一级注册建筑师中离退休人员总数，
二级注册建筑师总数，二级注册建筑师中离退休人员总数，
一级注册结构工程师总数，一级注册结构工程师中离退休人员总数，
二级注册结构工程师总数，二级注册结构工程师中离退休人员总数，
注册工程师总数，注册工程师中离退休人员总数，
[行政地区编码]（6位）
2、证书信息：
[企业编码]，序号，
证书编号，级别，证书类型，发证日期，发证部门，有效期，业务范围，证书扫描件
3、企业人员概况：
[企业编码]，人员类别（主导工艺（主要专业）人员、注册执业人员、技术骨干），序号，
姓名，性别，年龄，文化程度，毕业学校，职称，所学专业，从事专业，勘察设计工龄，身份证号码，备注，
注册执业人员类别（注册结构工程师、注册建筑师、其他专业注册工程师）
[（注册结构工程师、注册建筑师、其他专业注册工程师）人员编码]
4、技术装备概况：
[企业编码]，序号，
技术装备名称，型号规格，数量，主要性能，备注
5、代表工程业绩：
[企业编码]，序号，
工程勘察、设计项目名称，
工程分类（勘察、设计），
工程勘察、设计行业类型，工程勘察、设计投资额，工程勘察、设计等级，建筑面积，层数，建设性质（新建、改建、扩建、迁建），
工程勘察、设计规模及复杂程度（摘要），工作开始时间，工作开始情况，建成时间，质量评定结果，安全情况，备注，
[（勘察、设计）招标编码]
6、合同信息：
[企业编码]，序号，
合同编号，工程名称，建设单位，客户名称，合同额（万元），合同名称，合同分类，甲方负责人，甲方负责人电话，实际投资额（万元），实际合同额（万元），完成日期，工程来源，建设规模，是否招标，项目负责人，项目负责人电话，收费费率，投资额（万元），签订日期，建设地点，
[（勘察、设计）招标编码]
7、企业简历：
[企业编码]，
企业简历，质量管理体系框图，组织结构框图，备注
8、获奖情况：
[企业编码]，序号，
项目名称，获奖日期，颁奖单位，获奖名称，获奖介绍，备注，
[（勘察、设计）招标编码]
9、处罚情况：
[企业编码]，序号，
文件标题，处罚时间，处罚内容，最终结论，处罚机构，备注
10、处理情况：
[企业编码]，序号，
文件标题，处理时间，处理内容，最终结论，做出处理决定的机构，备注
11、年检情况：
[企业编码]，年度，
年检部门，年检时间，年检结果，备注
12、变更情况：
[企业编码]，序号，
变更日期，变更内容，最终结论，审批部门，备注
㈢ 监理企业
1、企业基本情况：
[企业编码]，
企业名称，
省份，市州，县区，所属中央直属企业，
通讯地址，邮政编码，电话，传真，电子邮件，
企业设立时的批准文号，企业设立时的审批部门，
营业执照字号，资质证书编号，资质等级，
经济类型，注册资金（万元），成立时间，股东，营业范围（营业执照），近一年内所监理的工程有无发生重大质量责任事故，
开户银行及帐号，
资质证书扫描件，营业证书扫描件，
[行政地区编码]（6位）
2、资质情况：
[企业编码]，序号
资质证书编号，资质类别，资质等级，是否是主项资质
3、主要负责人：
[企业编码]，人员类别（法定代表人、技术负责人），
姓名，性别，出生日期，民族，籍贯，职称，文化程度，专业，监理工程师注册证书编号，从事工程建设工作年限，工作简历，照片
4、技术、经济人员：
[企业编码]，人员类别（技术人员、经济人员），序号，
姓名，性别，出生日期，文化程度，专业，民族，身份证号，健康状况，职称，职务，从事专业，执业资格证书编号，执业资格证书发证日期，省级监理工程师注册证书编号，省级监理工程师注册证书注册日期，国家级监理工程师注册证书编号，国家级监理工程师注册证书注册日期，培训证书编号，总监证书，总监资格，照片，
[（注册监理工程师）人员编码]
5、代表工程业绩：
[企业编码]，序号，
工程名称，工程地址，开工时间，竣工时间，
工程造价，建筑面积，层数，建设性质（新建、改建、扩建、迁建），
工程规模技术指标（一），数量（一），单位（一），工程规模技术指标（二），数量（二），单位（二），投资总额，
工程监理费，
工程类别，工程等级，
建设单位，设计单位，施工单位，
总监姓名，总监等级，进度情况，提前（延长）天数，工程质量，节约投资，
竣工验收情况，监理工作情况，
建设单位意见，建设单位填写意见日期，质量监督站意见，质量监督站意见填写日期，
[监理招标编码]
6、获奖情况：
[企业编码]，序号，
项目名称，获奖日期，颁奖单位，获奖名称，获奖介绍，备注，
[监理招标编码]
7、处罚情况：
[企业编码]，序号，
文件标题，处罚时间，处罚内容，最终结论，处罚机构，备注
8、年检情况：
[企业编码]，年度，
年检部门，年检时间，年检结果，备注
9、变更情况：
[企业编码]，序号，
变更日期，变更内容，最终结论，审批部门，备注
㈣ 工程造价咨询机构
1、机构基本情况：
[企业编码]，
单位名称，
通讯地址，邮政编码，成立时间，
省份，市州，县区，所属中央直属企业，
联系人，联系电话，传真，电子邮箱，网址，
资质证书编号，批准文号，资质等级，资质证书扫描件，
营业执照注册号，营业执照扫描件，经济性质，隶属关系（部门属、地方属、无主管），单位类别（主营、兼营），
开户银行，开户帐号，注册资金，
职工在册总人数，年末退休人员，专职专业技术人员总数，
有职称人数，高级职称人数，中级职称人数，
聘用退休技术人员，
造价工程师人数，预算员人数，其中持证上岗人数，兼职专业人员人数，
营业（收入总额），其中工程造价咨询收入额，
公司章程，公司简介，执业质量控制制度，业务档案管理制度，人事管理制度，办公场所情况，
备注，
[行政地区编码]（6位）
3、主要负责人：
[企业编码]，人员类别（法定代表人、经营负责人、技术负责人、财务负责人），
姓名，性别，出生日期，身份证号码，毕业院校，学历，所学专业，职称，现从事专业，从事工程造价年限，造价工程师注册证书编号，工作简历，照片，
[（造价工程师）人员编码]
4、出资人、股东：
[企业编码]，序号，
姓名，性别，出生日期，身份证号码，出资额，股权，是否取得造价工程师注册证书，造价工程师注册证书编号，备注，
[（造价工程师）人员编码]
5、专职专业技术人员一览表：
[企业编码]，序号，
姓名，性别，身份证号码，出生日期，学历，毕业院校，专业，职称，从事工程造价时间，造价工程师注册证书编号，注册日期，从业人员资格证书编号，造价工程师注册证书扫描件，身份证扫描件，职称证书扫描件，人事档案关系证明扫描件，
[（造价工程师）人员编码]
6、技术装备及资源一览表：
[企业编码]，序号，
设备名称，规格型号，数量，单位，设备净值，备注
7、代表工程业绩：
[企业编码]，序号，
项目名称，项目类型，合同编号，工程规模，工程造价，完成效果，开始时间，结束时间，项目完成单位时间，委托单位，委托单位联系人，委托单位联系电话，项目主持人，是否有造价咨询合同，是否有工程造价咨询业绩评价意见，备注，
[（勘察招标、设计招标、监理招标、施工招标、材料设备招标）招标编码]
8、获奖情况：
[企业编码]，序号，
项目名称，获奖日期，颁奖单位，获奖名称，获奖介绍，备注，
[（勘察招标、设计招标、监理招标、施工招标、材料设备招标）招标编码]
9、处罚情况：
[企业编码]，序号，
文件标题，处罚时间，处罚内容，最终结论，处罚机构，备注
10、年检情况：
[企业编码]，年度，
年检时间，年检部门，年检结果，备注
11、变更情况：
[企业编码]，序号，
变更日期，变更内容，最终结论，审批部门，备注
㈤ 招标代理机构
1、机构基本情况：
[企业编码]，
机构名称，
详细地址，邮政编码，联系电话，成立时间，
省份，市州，县区，
资质证书编号，资质等级，
经济性质，营业执照注册号，开户银行，开户帐号，注册资金，
法定代表人，法定代表人是否专职人员，法定代表人学历，法定代表人电话，
技术经济负责人，技术经济负责人是否专职人员，技术经济负责人学历，技术经济负责人电话，技术经济负责人职称或执业注册资格，技术经济负责人从事工程管理年限，
财务负责人，财务负责人是否本单位专职人员，财务负责人学历，财务负责人电话，
具有中级以上职称或者相应执业注册资格人员，其中具有造价工程师执业资格人员，
营业范围（主营），营业范围（兼营），资产总额，所有者权益，负债总额，资产负债率，
资本金，国家资本金，法人资本金，个人资本金，外商资本金，
营业盈余，流动资金，利润总额，所得税，净利润，实收资本，资本收益率，
[行政地区编码]（6位）
2、代理证书内容：
[企业编码]，序号，
资格证书编号，资格等级，发证机关，发证日期，有效期，代理级别，代理工程范围，备注
3、机构简介：
[企业编码]，
代理机构简介，规章制度情况，备注
4、机构主要人员：
[企业编码]，人员类别（法定代表人、技术经济负责人），
姓名，性别，出生年月，身份证号，职务，职称，文化程度，毕业院校，毕业时间，毕业专业，工程管理资历，电话，手机，传真，工作简历，照片
5、机构承担项目：
[企业编码]，序号，
工程名称，招标代理内容，代理开始日期，代理结束日期，代理中标金额，中标通知书编号，委托单位，委托单位联系人，委托单位电话，委托人意见，
[（勘察招标、设计招标、监理招标、施工招标、材料设备招标）招标编码]（某一种招标）
6、中级以上专业技术职称或者相应执业注册资格专职人员：
[企业编码]，序号，
姓名，性别，出生年月，身份证号，毕业院校，毕业时间，学历，专业，职称，执业证书号，是否离退休
7、中级以上专业技术职称或者相应执业注册资格外聘人员：
[企业编码]，序号，
姓名，性别，出生年月，身份证号，毕业院校，毕业时间，学历，专业，职称，执业证书号，是否离退休，是否兼职，原工作单位
8、技术经济专家：
[企业编码]，序号，
姓名，工作单位，职称，专业，突出业绩，联系电话，是否离退休
9、获奖情况：
[企业编码]，序号，
项目名称，获奖日期，颁奖单位，获奖名称，获奖介绍，备注，
[（勘察招标、设计招标、监理招标、施工招标、材料设备招标）招标编码]（某种招标）
10、处罚情况：
[企业编码]，序号，
文件标题，处罚时间，处罚内容，最终结论，处罚机构，备注
11、年检情况：
[企业编码]，年度，
年检时间，年检部门，年检结果，备注
12、变更情况：
[企业编码]，序号，
变更日期，变更内容，最终结论，审批部门，备注
二、专业技术人员数据库
㈠ 注册建筑师
1、人员基本情况：
[人员编码]，
姓名，性别，出生日期，身份证号，
省份，市州，县区，
注册证书号，注册印章号，注册有效期，注册类别，获取时间，获取方式，
毕业学校，最高学历，所学专业，学位，毕结肄业时间，
所在单位名称，单位电话，通信地址，邮政编码，
参加工作时间，专业技术职务，是否教师，
[（勘察设计单位）企业编码]
[行政地区编码]（6位）
2、代表工程业绩：
[人员编码]，序号，
工程名称，建成时间，项目规模，工作内容，工作角色，完成情况，
[设计招标编码]
3、获奖情况：
[人员编码]，序号，
项目名称，获奖日期，颁奖单位，获奖名称，获奖介绍，备注，
[设计招标编码]
4、处罚情况：
[人员编码]，序号，
文件标题，处罚时间，处罚内容，最终结论，处罚机构，备注
5、继续教育的情况：
[人员编码]，序号，
培训时间，培训学时，培训内容，培训机构
6、变更情况：
[人员编码]，序号，
变更日期，变更内容，审批部门，备注
㈡ 注册结构工程师
1、人员基本情况：
[人员编码]，
姓名，性别，出生日期，身份证号，
省份，市州，县区，
注册证书号，注册印章号，注册有效期，注册类别，获取时间，获取方式，
毕业学校，最高学历，所学专业，学位，毕结肄业时间，
所在单位名称，单位电话，通信地址，邮政编码，
参加工作时间，专业技术职务，是否教师，
[（勘察设计单位）企业编码]
[行政地区编码]（6位）
2、代表工程业绩：
[人员编码]，序号，
工程名称，建成时间，项目规模，工作内容，工作角色，完成情况，
[设计招标编码]
3、获奖情况：
[人员编码]，序号，
项目名称，获奖日期，颁奖单位，获奖名称，获奖介绍，备注，
[设计招标编码]
4、处罚情况：
[人员编码]，序号，
文件标题，处罚时间，处罚内容，最终结论，处罚机构，备注
5、继续教育的情况：
[人员编码]，序号，
培训时间，培训学时，培训内容，培训机构
6、变更情况：
[人员编码]，序号，
变更日期，变更内容，审批部门，备注
㈢ 注册监理工程师
1、 人员基本情况：
[人员编码]，
姓名，性别，出生日期，民族，身份证号，健康状况，照片，
省份，市州，县区，所属中央直属企业，
所在单位，
专业，职称，注册证书编号，注册性质，注册日期，岗位证书编号，发证日期，
继续教育档案，文化程度，
处罚处分，违法违规行为，
总监资格，监理培训班，总监培训号，总监证书，国家级岗位证书扫描件，省级岗位证书扫描件，资质证书扫描件，所在单位名称，跨资格等级执业情况，持证上岗情况，
[（监理企业）企业编码]
[行政地区编码]（6位）
2、 代表工程业绩：
[人员编码]，序号，
工程名称，工程地址，开工时间，竣工时间，
工程规模技术指标（一），数量（一），单位（一），工程规模技术指标（二），数量（二），单位（二），投资总额，
工程监理费，
工程类别，工程等级，
建设单位，设计单位，施工单位，
总监姓名，总监等级，进度情况，提前（延长）天数，工程质量，节约投资，
竣工验收情况，监理工作情况，
建设单位意见，建设单位填写意见日期，质量监督站意见，质量监督站意见填写日期，
[监理招标编码]
3、继续教育情况
[人员编码]，序号，
培训时间，培训学时，培训内容，培训机构
4、变更情况
[人员编码]，序号，
变更日期，变更内容，审批部门，备注
5、获奖情况：
[人员编码]，序号，
项目名称，获奖日期，颁奖单位，获奖名称，获奖介绍，备注，
[监理招标编码]
6、处罚情况：
[人员编码]，序号，
文件标题，处罚时间，处罚内容，最终结论，处罚机构，备注
7、复查情况：
[人员编码]，年度，
复查时间，复查结果，复查部门，备注
㈣ 造价工程师
1、人员基本情况：
[人员编码]，
姓名，性别，出生日期，身份证号码，
省份，市州，县区，所属中央直属企业，
毕业院校，学历，专业，职称，从事工程造价年限，
造价工程师资格证书编号，造价工程师注册证书编号，注册日期，
从业人员资格证书编号，取得资格方式，
考试通过年度，考试档案号，有效期（年），
执业专用章编号，人事档案关系，
注册单位名称，注册单位资质证书编号，单位类别（主营、兼营），
取得资格方式，考试通过年度，考试档案号，人事档案关系，注册单位名称，通讯地址，邮政编码，联系电话，单位类别，
通讯地址，邮政编码，联系电话，
人事档案关系是否在人才交流中心，是否本单位正式在职人员，是否有人事代理合同，是否参加继续教育学习，是否按规定缴纳“两金”，是否退休反聘人员，
工作简历，照片，造价工程师注册证书扫描件，身份证扫描件，职称证书扫描件，人事档案关系证明扫描件，
备注，
[（造价咨询机构）企业编码]
[行政地区编码]（6位）
2、续期注册：
[人员编码]，序号，
续期注册日期，有效期
3、变更情况：
[人员编码]，序号，
变更日期，变更内容，最终结论，审批部门，备注
4、处罚情况：
[人员编码]，序号，
文件标题，处罚时间，处罚内容，最终结论，处罚机构，备注
5、获奖情况：
[人员编码]，序号，
项目名称，获奖日期，颁奖单位，获奖名称，获奖介绍，备注，
[（勘察招标、设计招标、监理招标、施工招标、材料设备招标）招标编码]（某种招标）
6、继续教育的情况：
[人员编码]，序号，
培训时间，培训学时，培训内容，培训结果（合格、不合格），培训机构
7、代表工程业绩：
[人员编码]，序号，
项目名称，合同编号，项目类型，工程规模，工程造价，完成效果，开始时间，结束时间，工作角色（主持、参与），项目完成单位名称，委托单位名称，委托单位联系人，委托单位联系电话，备注，
[（勘察招标、设计招标、监理招标、施工招标、材料设备招标）招标编码]（某一种招标）
8、执业年检：
[人员编码]，年度，
年检时间，年检结果，年检部门，备注
㈤ 项目经理
1、人员基本情况：
[人员编码]，
姓名，性别，出生年月，身份证号码，政治面貌，照片，
学历，毕业院校，所学专业，职称，民族，
所在单位名称，
省份，市州，县区，所属中央直属企业，
参加工作时间，施工管理年限，现从事专业，施工管理工作简历，
项目经理证书编号，资质等级，发证机关，发证时间，
学历证书扫描件，职称证书扫描件，身份证扫描件，资质证书扫描件，
工程履约情况，质量安全情况，文明施工情况，违法违规情况，
[（施工企业）企业编码]
[行政地区编码]（6位）
2、代表工程业绩：
[人员编码]，序号，
工程名称，建设单位，
工程类别，工程规模技术指标（一），数量（一），单位（一），工程规模技术指标（二），数量（二），单位（二），
工程造价，结算价格，合同价格，开工时间，竣工时间，
安全评定结果，质量评定结果，竣工验收意见，质量监督部门，组织竣工验收的单位，文明安全达标情况，质量监督报告结果，质量评定意见，安全评定意见，
[施工招标编码]
3、继续教育的情况：
[人员编码]，序号，
培训时间，培训学时，培训内容，培训结果（合格、不合格），培训机构
4、变更情况：
[人员编码]，序号，
变更日期，变更内容，最终结论，审批部门，备注
5、处罚情况：
[人员编码]，序号，
文件标题，处罚时间，处罚内容，最终结论，处罚机构，备注
6、获奖情况：
[人员编码]，序号，
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中国人民银行关于落实《商业银行中间业务暂行规定》有关问题的通知
中国人民银行
中国人民银行关于落实《商业银行中间业务暂行规定》有关问题的通知
(2002.04.22)
银发 〔2002〕 89 号
中国人民银行各分行、营业管理部，各政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行：
现就实施《商业银行中间业务暂行规定》（中国人民银行令〔2001〕第5号，以下简称《规定》）有关问题通知如下：
一、关于商业银行中间业务的准入
（一）关于中间业务的准入
对中国人民银行规定无需审批或备案的中间业务，商业银行在事前向人民银行提交书面报告即可开办，无需人民银行回复。
人民银行收到商业银行分支机构的报告后，应对报告作必要的审查。对事前未向人民银行报告即办理新增中间业务的商业银行分支机构，人民银行有权依据《规定》第二十六条给予相应处罚。
（二）申报方法
各商业银行申请开办新的中间业务品种，可参照《商业银行中间业务参考分类及定义》（见附件1），按第二个分类层次申报，也可按具体的业务品种申报。例如，商业银行要开办“外汇期权业务”，可按“外汇期权业务”所属的“期权业务”申报，也可单独申报“外汇期权业务”，但不能按第一个分类层次“交易类中间业务”申报。各商业银行若按第二个分类层次申报，应就开办这一层次的业务制定综合性的规章制度，详细列出所包括的具体业务品种，并针对不同业务品种制定相应的业务操作流程。
对商业银行按第二个分类层次申报的中间业务申请，人民银行监管部门应在准入文件中列明所批准的此类别下的具体业务品种，视业务复杂程度，可相对延长审查时间，但最长不应超过45个工作日。
商业银行按第二个分类层次申报的中间业务经人民银行审查同意后，若要在此类别内增加新的中间业务品种，经事前向人民银行报告即可开办，无需人民银行回复。
（三）准入形式
对适用备案制的中间业务申请，统一改用“备案通知书”回复商业银行，由人民银行监管部门加盖本部门公章后发出。
对适用审批制的中间业务申请，人民银行仍行文批复商业银行。
二、各商业银行应对已开办的中间业务进行清理和分类
为加强对中间业务的管理，人民银行监管部门应督促各商业银行按照《规定》中有关中间业务的定义，对已开办的中间业务进行全面清理和明确分类。
根据《规定》第三条，中间业务是指不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入的业务。根据该属性，中间业务可分为九大类：（一）支付结算类中间业务，包括国内外结算业务；（二）银行卡业务，包括信用卡和借记卡业务；（三）代理类中间业务，包括代理证券业务、代理保险业务、代理金融机构委托、代收代付等；（四）担保类中间业务，包括银行承兑汇票、备用信用证、各类银行保函等；（五）承诺类中间业务，主要包括贷款承诺业务；（六）交易类中间业务，例如远期外汇合约、金融期货、互换和期权等；（七）基金托管业务，例如封闭式或开放式投资基金托管业务；（八）咨询顾问类业务，例如信息咨询、财务顾问等；（九）其他类中间业务，例如保管箱业务等（详细的分类及定义请见附件1）。
各商业银行应参照以上分类对现有中间业务进行清理和分类，在完成清理和归类后，将现有中间业务品种及业务基本情况及时报告人民银行。各商业银行也可以制定各自的中间业务分类和归并方法，并在上报人民银行的报告中作出说明。
在清理现有中间业务过程中，对未获得人民银行同意而开办的中间业务，各商业银行应适当归类，并根据《规定》一次性汇总报人民银行总行、分行或营业管理部补办准入手续。对已经过人民银行批准开办的中间业务，不需要再次申报。
三、严格控制商业银行开办代理证券业务
代理证券业务是指银行接受委托办理的代理发行、兑付、买卖各类有价证券的业务，还包括接受委托代办债券还本付息、代发股票红利、代理证券资金清算等业务。本文所指有价证券主要包括国债、公司债券、金融债券、股票等。
商业银行开办代理证券业务，属受托代理性质，应与委托方签订业务协议，明确义务与责任：商业银行既不是发行人，也不是有价证券的买卖人，只负责经办代理发行、收款、付息、资金转账等事务，从中收取手续费，不承担资金交易损失、还本付息等责任。
根据《规定》第七条和第八条，代理证券业务中，除代理发行、代理兑付和承销政府债券业务外，其他代理证券业务适用审批制。为防止银行资金违规流入股市，目前商业银行不能开办代理股票买卖业务。
四、商业银行要加强风险管理，建立中间业务定期报告制度。
人民银行各级监管部门应充分认识中间业务中存在的风险，督促商业银行建立识别、监测、控制中间业务风险的机制，明确管理责任，促进中间业务的稳健发展。
同时，建立商业银行中间业务定期报告制度：一是商业银行应按照《中间业务基本情况统计表》的格式，于每年4月10日、7月10日、10月10日之前向人民银行监管部门和统计部门报送上一季度的中间业务开展情况，于每年1月10日之前报送上年第四季度的中间业务开展情况，每年1月20日之前报送上一年度全年的中间业务开展情况；二是商业银行每年初应就上一年度中间业务的基本情况、存在问题和下一年度的发展计划向人民银行监管部门报送总结报告。
各商业银行应自2002年第一季度开始，向人民银行报告中间业务开展情况。
五、农村信用合作社、城市信用合作社可以开办中间业务，并参照《规定》执行。
（一）农村信用合作社申请开办中间业务的程序。
1. 农村信用合作社开办银行卡业务、担保类中间业务、交易类中间业务和基金托管业务，应由其联社统一向人民银行总行申请，经审查同意后，由其联社统一授权农村信用合作社开展业务。
2. 农村信用合作社开办其他中间业务品种，应由其联社统一向人民银行分行、营业管理部申请，经人民银行分行、营业管理部审查同意后，由其联社统一授权农村信用合作社开展业务。
3. 经授权开展中间业务的农村信用合作社，在正式开办中间业务之前，应由其联社就开办业务的品种及其属性向人民银行当地管辖行报告。
4. 农村信用合作社联社应制定农村信用合作社中间业务授权办法，并报人民银行备案。
（二）城市信用合作社申请开办中间业务，应向人民银行分行、营业管理部申请，经人民银行分行、营业管理部审查同意后方可开办。人民银行分行、营业管理部可根据需要，授权所辖中心支行负责对城市信用合作社部分或全部中间业务的市场准入监管。
六、政策性银行开办中间业务的准入制度和程序，参照《规定》对国有独资商业银行的要求执行。开办中间业务的业务范围另行规定。
请人民银行各分行、营业管理部接此文后，及时转发至辖区内农村信用合作社、城市信用合作社。
附件1:商业银行中间业务参考分类及定义
商业银行中间业务可分为以下九大类：
一、 支付结算类中间业务
支付结算类业务是指由商业银行为客户办理因债权债务关系引起的与货币支付、资金划拨有关的收费业务。
（一）结算工具。结算业务借助的主要结算工具包括银行汇票、商业汇票、银行本票和支票。
1．银行汇票是出票银行签发的、由其在见票时按照实际结算金额无条件支付给收款人或者持票人的票据。
2．商业汇票是出票人签发的、委托付款人在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。商业汇票分银行承兑汇票和商业承兑汇票。
3．银行本票是银行签发的、承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。
4．支票是出票人签发的、委托办理支票存款业务的银行在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。
（二）结算方式，主要包括同城结算方式和异地结算方式。
1．汇款业务，是由付款人委托银行将款项汇给外地某收款人的一种结算业务。汇款结算分为电汇、信汇和票汇三种形式。
2．托收业务，是指债权人或售货人为向外地债务人或购货人收取款项而向其开出汇票，并委托银行代为收取的一种结算方式。
3．信用证业务，是由银行根据申请人的要求和指示，向收益人开立的载有一定金额，在一定期限内凭规定的单据在指定地点付款的书面保证文件。
（三）其他支付结算业务，包括利用现代支付系统实现的资金划拨、清算，利用银行内外部网络实现的转账等业务。
二、 银行卡业务
银行卡是由经授权的金融机构（主要指商业银行）向社会发行的具有消费信用、转账结算、存取现金等全部或部分功能的信用支付工具。银行卡业务的分类方式一般包括以下几类：
（一）依据清偿方式，银行卡业务可分为贷记卡业务、准贷记卡业务和借记卡业务。借记卡可进一步分为转账卡、专用卡和储值卡。
（二）依据结算的币种不同，银行卡可分为人民币卡业务和外币卡业务。
（三）按使用对象不同，银行卡可以分为单位卡和个人卡。
（四）按载体材料的不同，银行卡可以分为磁性卡和智能卡（IC卡）。
（五）按使用对象的信誉等级不同，银行卡可分为金卡和普通卡。
（六）按流通范围，银行卡还可分为国际卡和地区卡。
（七）其他分类方式，包括商业银行与盈利性机构/非盈利性机构合作发行联名卡/认同卡。
三、代理类中间业务
代理类中间业务指商业银行接受客户委托、代为办理客户指定的经济事务、提供金融服务并收取一定费用的业务，包括代理政策性银行业务、代理中国人民银行业务、代理商业银行业务、代收代付业务、代理证券业务、代理保险业务、代理其他银行银行卡收单业务等。
（一）代理政策性银行业务，指商业银行接受政策性银行委托，代为办理政策性银行因服务功能和网点设置等方面的限制而无法办理的业务，包括代理贷款项目管理等。
（二）代理中国人民银行业务，指根据政策、法规应由中央银行承担，但由于机构设置、专业优势等方面的原因，由中央银行指定或委托商业银行承担的业务，主要包括财政性存款代理业务、国库代理业务、发行库代理业务、金银代理业务。
（三）代理商业银行业务，指商业银行之间相互代理的业务，例如为委托行办理支票托收等业务。
（四）代收代付业务，是商业银行利用自身的结算便利，接受客户的委托代为办理指定款项的收付事宜的业务，例如代理各项公用事业收费、代理行政事业性收费和财政性收费、代发工资、代扣住房按揭消费贷款还款等。
（五）代理证券业务是指银行接受委托办理的代理发行、兑付、买卖各类有价证券的业务，还包括接受委托代办债券还本付息、代发股票红利、代理证券资金清算等业务。此处有价证券主要包括国债、公司债券、金融债券、股票等。
（六）代理保险业务是指商业银行接受保险公司委托代其办理保险业务的业务。商业银行代理保险业务，可以受托代个人或法人投保各险种的保险事宜，也可以作为保险公司的代表，与保险公司签订代理协议，代保险公司承接有关的保险业务。代理保险业务一般包括代售保单业务和代付保险金业务。
（七）其他代理业务，包括代理财政委托业务、代理其他银行银行卡收单业务等。
四、担保类中间业务
担保类中间业务指商业银行为客户债务清偿能力提供担保，承担客户违约风险的业务。主要包括银行承兑汇票、备用信用证、各类保函等。
（一）银行承兑汇票，是由收款人或付款人（或承兑申请人）签发，并由承兑申请人向开户银行申请，经银行审查同意承兑的商业汇票。
（二）备用信用证，是开证行应借款人要求，以放款人作为信用证的收益人而开具的一种特殊信用证，以保证在借款人破产或不能及时履行义务的情况下，由开证行向收益人及时支付本利。
（三）各类保函业务，包括投标保函、承包保函、还款担保履、借款保函等。
（四）其他担保业务。
五、承诺类中间业务
承诺类中间业务是指商业银行在未来某一日期按照事前约定的条件向客户提供约定信用的业务，主要指贷款承诺，包括可撤销承诺和不可撤销承诺两种。
（一）可撤销承诺附有客户在取得贷款前必须履行的特定条款，在银行承诺期内，客户如没有履行条款，则银行可撤销该项承诺。可撤销承诺包括透支额度等。
（二）不可撤销承诺是银行不经客户允许不得随意取消的贷款承诺，具有法律约束力，包括备用信用额度、回购协议、票据发行便利等。
六、交易类中间业务
交易类中间业务指商业银行为满足客户保值或自身风险管理等方面的需要，利用各种金融工具进行的资金交易活动，主要包括金融衍生业务。
（一）远期合约，是指交易双方约定在未来某个特定时间以约定价格买卖约定数量的资产，包括利率远期合约和远期外汇合约。
（二）金融期货，是指以金融工具或金融指标为标的的期货合约。
（三）互换，是指交易双方基于自己的比较利益，对各自的现金流量进行交换，一般分为利率互换和货币互换。
（四）期权，是指期权的买方支付给卖方一笔权利金，获得一种权利，可于期权的存续期内或到期日当天，以执行价格与期权卖方进行约定数量的特定标的的交易。按交易标的分，期权可分为股票指数期权、外汇期权、利率期权、期货期权、债券期权等。
七、基金托管业务
基金托管业务是指有托管资格的商业银行接受基金管理公司委托，安全保管所托管的基金的全部资产，为所托管的基金办理基金资金清算款项划拨、会计核算、基金估值、监督管理人投资运作。包括封闭式证券投资基金托管业务、开放式证券投资基金托管业务和其他基金的托管业务。
八、咨询顾问类业务
咨询顾问类业务指商业银行依靠自身在信息、人才、信誉等方面的优势，收集和整理有关信息，并通过对这些信息以及银行和客户资金运动的记录和分析，并形成系统的资料和方案，提供给客户，以满足其业务经营管理或发展的需要的服务活动。
（一）企业信息咨询业务，包括项目评估、企业信用等级评估、验证企业注册资金、资信证明、企业管理咨询等。
（二）资产管理顾问业务，指为机构投资者或个人投资者提供全面的资产管理服务，包括投资组合建议、投资分析、税务服务、信息提供、风险控制等。
（三）财务顾问业务，包括大型建设项目财务顾问业务和企业并购顾问业务。大型建设项目财务顾问业务指商业银行为大型建设项目的融资结构、融资安排提出专业性方案。企业并购顾问业务指商业银行为企业的兼并和收购双方提供的财务顾问业务，银行不仅参与企业兼并与收购的过程，而且作为企业的持续发展顾问，参与公司结构调整、资本充实和重新核定、破产和困境公司的重组等策划和操作过程。
（四）现金管理业务，指商业银行协助企业，科学合理地管理现金账户头寸及活期存款余额，以达到提高资金流动性和使用效益的目的。
九、其他类中间业务
包括保管箱业务以及其他不能归入以上八类的业务。
