行政诉讼第三人研究
马怀德 解志勇
我国《行政诉讼法》第27条规定："同提起诉讼的具体行政行为有利害关系的其他公民、法人或者其他组织，可以作为第三人申请参加诉讼，或者由人民法院通知参加诉讼。"对于这项规定，自从行政诉讼法实施以来，学术界和实务界一直存在许多争议。随着行政诉讼实践的进一步深入，行政诉讼第三人的问题变得更加复杂，为了更加准确地理解和适用行政诉讼法第三人的规定，完全有必要结合行政审判的最新实践，从理论上进一步深入研究和探讨行政诉讼第三人问题。
一、关于行政诉讼第三人的概念与特征
关于行政诉讼第三人的概念，理论界比较通行的看法是，所谓行政诉讼第三人是指与被提起行政诉讼的具体行政行为有利害关系，通过申请或法院通知的形式；参加到诉讼中来的公民、法人或者其他组织。①
对于行政诉讼第三人的解释，学者们的观点则不尽一致。有的将其归纳为三条：1、第三人与本诉所争议的诉讼标的--具体行政行为有直接的利害关系。2、第三人须是参加到他人诉讼中来的公民、法人或其他组织。3、第三人在法律上有独立的法律地位。②也有学者将其归纳为：1、与提起诉讼的具体行政行为有利害关系；2、相对于原告、被告而言，是与被诉具体行政行为有利害关系的其他公民、法人或者其他组织以及行政机关；3、在诉讼期间参加诉讼；4、申请参加诉讼或者由法院通知参加诉讼。③还有的学者将其表述为：1、行政诉讼第三人参加诉讼的根据，是同提起诉讼的具体行政行为有利害关系（包括直接的利害关系和间接的利害关系
）；2、行政诉讼第三人参加诉讼的目的是为了维护自己的合法权益；3、行政诉讼第三人参加诉讼的时间，必须是在他人诉讼已经开始，终局判决作出之前；4、行政诉讼第三人参加诉讼的方式。是由自己申请或人民法院通知而参加。④
以上学者的观点，在如下问题上的认识是一致的：一是第三人与被诉具体行政行为有利害关系，二是第三人是在他人诉讼已经开始且尚未结束前参加诉讼，三是第三人有独立的诉讼地位，四是第三人参加诉讼的方式是由自己申请或人民法院通知而参加。争议则集中在如下三个方面，而这三个方面基本概括了学界的分歧。
（一）行政诉讼法所称的"利害关系"是否仅限于直接利害关系？
认为这种利害关系仅指"直接利害关系"的学者认为，由于第三人与被诉具体行政行为有法律上的权利义务关系，即该具体行政行为已经在客观上调整或涉及到了作为第三人的权利义务，所以该具体行政行为在法律上的存在与变动，就直接决定了被行政行为所调整或涉及的第三人的权利义务变化。所谓直接联系，就是指该具体行政行为直接调整或涉及第三人的权利义务，而不是通过其他法律关系作为中介予以调整。且这里所形成的法律关系只能是行政法律关系，而不是其他法律关系如民事法律关系。⑤
毫无疑问，对利害关系
的这种定性将缩小第三人的范围。对于非直接受到被诉具体行政行为不利影响的个人、组织⑥来说，显然是十分不利的。这种解释与我国行政诉讼法中最大限度保护个人、组织合法权益的价值目标，显然是相悖的。最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的意见》（试行）第21条规定："行政诉讼法第27条中的'同提起诉讼的具体行政行为有利害关系'，是指与被诉具体行政行为有法律上的权利义务关系。"可见，司法解释没有把"利害关系"局限在"直接"利害关系的范围以内。其实，在审判实践中，人民法院也没有把第三人范围局限于与被诉具体行政行为有直接利害关系、而是作了扩张性解释和应用，即把与被具体行政行为有间接利害关系的个人、组织也纳入第三人的范畴。间接利害关系包括与具体行政行为所认定的事实有利害关系和与判决结果有利害关系、以及与被诉行政主体的相对方有民事法律关系的个人、组织等。
下述案件可以说明这个问题。原告袁某到商店购物，与店主发生争吵、撕打，帮工王某出手殴打了袁某。事后，该县公安局认定袁某扰乱公共秩序，作出罚款100元的行政处罚；认定王某殴打他人，作出罚款150元的行政处罚。袁某复议后又提起诉讼。王某未提起复议和诉讼。法院认为王某与原告起诉被告的处罚裁决有利害关系，通知其作为第三人参加诉讼。但是判决结果未改变第三人的权利义务。有人认为，被告分别对袁某和王某作出处罚，是两项互相独立的具体行政行为，因而，王某与被诉的具体行政行为没有关系，至少没有直接利害关系。将其列为第三人是不合适的。但是，法院认为，王某虽然与被告处罚原告的具体行政行为没有权利义务上的利害关系，但是存在事实认定上的利害关系，即法院审查被告对原告处罚所认定的事实的同时，实际上在很大程度上又要审查被告对王某处罚所定的事实。如果法院否定被告对原告所认定的事实，将可能对王某带来同样的结果，这种认定事实上的利害关系，也属于法律上利害关系。⑦显然，它不是所谓的"直接的利害关系"。
在另一个案件中，人民法院把与判决结果有利害关系（而且是通过民事法律关系作为中介形成的利害关系），与具体行政行为没有直接利害关系的组织当作第三人。某建安公司与县公路局签定了修筑一座公路桥的行政合同，之后，某建安公司又与某水泥厂签定了供应1000吨425号水泥的民事合同，明确规定该水泥将用于前行政合同指称的公路桥。修桥工程开工后，县公路局以工程质理要求较高为由，不同意建安公司签定的供货合同，要求建安公司购买另一水泥厂的名牌425号水泥，建安公司不同意。县公路局单方面解除行政合同，导致某建安公司与某水泥厂的民事合同亦不能履行。建安公司提起行政诉讼，某水泥厂要求作为第三人参加行政诉讼。理由是县公路局单方面
解除行政合同的行为侵害了其民事合同权益。法院认为，判决结果将影响民事合同的履行，故准许了某水泥厂的请求。⑧本案中，第三人与被具体行政行为的关系，并不是直接利害关系，而是间接利害关系（与判决结果有利害关系），并且这种利害关系是通过民事法律关系为中介。此外，在行政确权引发的行政诉讼案件中，原权属争议以外的他人主张权利的，因其权利将受到判决结果的
影响，故可以作为第三人参加诉讼。由于行政主体的确权行为具有行政法上的公定力，对确权双方和他人都具有法律上的确定力，从而使原来的民事法律关系转化为行政法律关系，利害关系人因此而丧失提起民事诉讼的诉权，只能提起行政诉讼。⑨
所以，理解行政诉讼法关于第三人与被具体行政行为的"法律上的利害关系"的规定，应以被诉具体行政行为对
个人、组织的权利义务已经或将会产生实际影响为标准，无需区分利害关系是直接还是间接，更不能将其限制为"以行政法律关系为中介。"
（二）行政主体能否作为行政诉讼的第三人？
当一个行政主体以另一个行政主体的管理相对人，即以民事主体身份出现时，在不涉及裁判职权争议的前提下，行政主体可以作为行政诉讼的第三人。但是，在行政主体越权争议的诉讼中，情况会是怎样呢？请看下面的案例：
1997年3月，张某经某市某区文化局批准，办理了文化部统一印刷、盖有文化部套红印章的"音像制品出租经营许可证"，并经该区工商局登记后领取了"营业执照"。某日，市广播电视局以张某未经该局批准，擅自在文化局办理执照，违反了省政府及有关部门的有关规定，限其在7日内到该局接受处理。处理时，该局通知张某须交出区文化局办理的证件，并要办新的许可证，否则将采取措施禁止经营。张
某认为市广播电视局违法要求履行义务，向市中级人民法院提起诉讼，受诉法院认为，双方争议涉及两个职能部门的职权划分，要想审查广播电视局具体行政行为的合法性，关键要广播电视局与文化局的职权范围，谁是法定音像制品经营管理的适格行政主体，这可以通过审查广播电视局提供的法律依据来确认，不必将文化局作为第三人，这样，也不影响案件的审理。此外，将文化局作为第三人，就要裁判行政机关之间的职权纠纷，这不属于行政诉讼的审查范围，宪法和法律也没有授予人民法院此种裁判权。因而没有将文化局列为第三人。⑩
在另一个案件中，某县林业局批准原告砍伐公路边的林木，县公路局为此对原告作出处罚决定。由于林业局与公路局的行政行为相矛盾，所以当原告起诉公路局时，公路局的处罚决定和林业局之间就形成了特殊的权利义务关系。如法院维持了公路局的处罚行为，就意味着林业局所作出的批准行政行为错误的；如人民法院撤销了公路局的处罚决定，就意味着林业局的批准行政行为是合法正确的。正是基于这种利害关系，所以越权的林业局可以作为本案的第三人参加诉讼。⑾
这两个案件的共同点是两个没有相互隶属关系的行政机关，作出了相互矛盾的具体行政行为，即一个行政机关的批准行为，导致了另一个行政机关的处罚行为，他们的不同点在于，从实体上看，前一个案件属于在前的批准行为合法，在后的处罚行为越权；后一个案件属于在前的批准行为越权，在后的处罚行为合法。当处罚行为被提起诉讼后，批准行为的主
体在诉讼中充当何种角色，当然不可能依据实体问题（即行政机关的行政行为是否越权）作出判决，因为在案件审判以前，我们无法预知实体问题的结果。那么，究竟以什么标准来确定批准机关在诉讼中的角色呢？
一般而言，批准机关主动要求参加诉讼的情况并不多见。只要他主动要求参加诉讼，毫无疑问，他将要求以第三人的身份出现。依据行政诉讼法的原理，他必然维护自身的利益，提出自己的诉讼请求。其请求要么是请求法院确认其批准行为的合法性。要么是请求法院确认处罚行为的违法性。就第一个请求而言，如果相对人起诉，任何行政机关都无权直接要求人民法院确认其行为的合法性。就第二个请求而言，由于法院没有审查行政机关职权争议的法律依据，因而也是不可行的。所以，批准机关主动要求作为第三人参加诉讼，于法无据。
另一种情况则比较复杂。当法院认为需要通知批准机关参加诉讼时，批准机关是否可以作为第三人呢？如果法院通知他以第三人的身份参加诉讼，只要批准机关提出有关职权问题的主张⑿，法院就要审查裁判行政机关的职权争议。正如我们刚才论及的，在逻辑上形成了一个悖论，这显然是不妥当的。所以，法院通知其作为第三人的唯一依据，就是他与处罚行为有事实上牵连，便于法院认定被诉行政主体的具体行政行为是否属于越权。第三人自己无权提出有关职权问题的诉讼主张。
因此，可以得出结论：涉及两个行政主体作出互相矛盾的决定，导致相对人对其中一个行政机关起诉的，另一机关主动要求以第三人的身份参加诉讼的，应当裁定驳回；法院通知其作为第三人参加诉讼的，该行政主体也不能提出与职权有关的基本诉讼主张，⒀他只能支持原告的主张（因为不是共同被告，行政诉讼的性质决定了他不能支持被诉行政主体的主张
），并在必要的时候，（即有可能被判决承担义务的时候）证明自己行为的合法性。其理论依据在于，他有可能因原告的败诉而承担相关的实体诉讼义务。这时，第三人正好相当于民事诉讼法中无独立请求权的第三人。
下一问题就是：行政诉讼第三人可不可以被判决承担义务？这个问题我们将在后面讨论第三人的权利义务时进行探讨。
（三）参加诉讼的时间是在一审判决作出前还是在终审判决作出之前？
在民事诉讼中，如果有独立请求权的第三人或需要承担实体义务的无独立请求权的第三人，由于特殊情况，未在一审判决作出前参加诉讼的，是否丧失了诉权？根据最高人民法院的司法解释，他仍然可以参加二审诉讼。通过两种方法解决，一是能通过调解结案的，通过调解结案，原审法院的判决视为被撤销；二是不能调解结案的；裁定撤销原判，发回重审。鉴于行政诉讼不适用调解结案，不能机械地套用民事诉讼法的做法。
应该说，一审程序和二审程序只是同一完整诉讼程序的两阶段，只要一审判决没有生效，第三人随时可申请参加二审诉讼。这样做有利于二审人民法院查清案件事实，对一审判决作出客观正确的评价，避免损害第三人的利益。行政诉讼法第61条对二审判决规定了三种结案方式；1、驳回上诉，维持原判；2、依法改判；3、撤销原判，发回重审。第一种方式显然不能采用，第二种方式等于剥夺了第三人的上诉权，对其诉讼主张，实际上形成了一审终审，违背了我国行政诉讼二审终审的原则，也不能采用。唯一的办法就是以一审法院认定事实不清为由，裁定撤销原判，发回重审。这样就保证了第三人享有上诉权，实际上是保护了其合法权益。但是，对于行政赔偿诉讼，因为行政诉讼法第67条规定"可以适用调解"，因而，可比照民事诉讼的办法加以解决。
印发江门市安全生产监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定的通知
广东省江门市人民政府办公室
江门市人民政府办公室文件
江府办［2005］105号
印发江门市安全生产监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定的通知
各市、区人民政府，市府直属各单位：
《江门市安全生产监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定》业经市人民政府批准，现予印发。
江门市人民政府办公室
二○○五年十二月三十一日
江门市安全生产监督管理局职能配置、
内设机构和人员编制规定
根据省编委《关于加强市县安全生产监管机构建设的意见》（粤机编〔2005〕4号）、《关于印发〈广东省安全生产行政执法方案〉的通知》（粤机编〔2005〕5号）及省编办《关于单独设置江门市安全生产监督管理局的批复》（粤机编办〔2005〕293号）精神，市安全生产监督管理局（加挂市安全生产委员会办公室牌子）单独设置，为市人民政府主管安全生产综合监督管理的工作部门。
一、职能调整
（一）划入职能。
1、划入市经济贸易局承担的安全生产综合管理（含市安全生产委员会办公室的工作）、职业和矿山安全监察、组织协调处理重大安全事故、危险化学品安全监督管理职能。
2、划入市公安局烟花爆竹厂点四邻安全距离管理职能。
（二）划出职能。
将民用爆破作业人员考核职能交给市公安局承担。
二、主要职责
根据以上职能调整，市安全生产监督管理局的主要职责是：
（一）承担市安全生产委员会办公室的日常工作。具体职责是：研究提出安全生产重大方针政策和重要措施的建议；监督检查、指导、协调市人民政府有关部门和各市、区人民政府的安全生产工作；组织全市安全生产大检查和专项督查；参与研究有关部门在产业政策、资金投入、科技发展等工作中涉及安全生产的相关工作；组织、协调和指挥全市特大安全生产事故应急救援工作；指导协调全市安全生产行政执法工作；承办市安全生产委员会召开的会议和重要活动；督促、检查市安全生产委员会会议决定事项的贯彻落实情况；承办市安全生产委员会交办的其他事项。
（二）综合管理全市安全生产工作。研究落实安全生产工作方针政策的措施；拟订有关工矿商贸行业、综合性安全生产及法律法规的实施办法；研究拟订工矿商贸安全生产标准，并组织实施。
（三）依法行使全市安全生产综合监督管理职权，指导、协调和监督有关部门安全生产工作；制订全市安全生产发展规划；定期分析和预测全市安全生产形势，研究、协调和解决安全生产中的重大问题。
（四）依法行使全市安全生产监察职权。依法监督工矿商贸企业贯彻执行安全生产法律、法规情况及其安全生产条件、有关设备（特种设备除外，下同）、材料、劳动防护用品的安全管理和作业场所职业卫生情况；对不具备安全生产条件的企业依法进行查处；组织煤矿建设工程安全设施的设计审查和竣工验收。
（五）负责发布全市安全生产信息，综合管理安全生产伤亡事故统计和安全生产行政执法分析工作；依法组织、协调全市重大、特大事故的调查处理和办理结案工作，并监督事故查处的落实情况；组织、指挥和协调全市安全生产应急救援工作。
（六）指导、协调全市安全生产检测检验工作；负责对从事工矿商贸企业安全生产条件和有关设备进行检测检验、安全评价、安全培训、安全认证、安全咨询等社会中介组织的监督管理工作。
（七）负责危险化学品的综合监督管理和烟花爆竹的安全生产监督管理工作。
（八）组织、指导全市安全生产责任制的考核、考评工作。
（九）组织、指导安全生产宣传教育工作，负责安全生产监督管理人员的安全培训、考核工作，依法组织、指导和监督特种作业人员（特种设备作业人员、民用爆破作业人员除外，下同）的考核工作和生产经营单位主要经营管理者、安全管理人员的安全资格考核工作；监督检查生产经营单位安全培训工作。
（十）依法监督检查新建、改建、扩建工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用（以下简称“三同时”）情况；依法监督检查生产经营单位作业场所的职业卫生情况和重大危险源监控、重大事故隐患的整改工作，依法查处不具备安全生产条件的生产经营单位。
（十一）负责注册安全主任制度的组织实施工作，按照有关规定参与注册安全工程师执业资格制度贯彻实施的有关工作。
（十二）拟订安全生产科技规划，组织、指导全市安全生产重大科学技术研究、技术示范和全市安全生产信息化工作。
（十三）组织开展国内、国际安全生产工作交流与合作。
（十四）承办市人民政府和省安全生产监督管理局交办的其他事项。
三、内设机构
根据上述主要职责，市安全生产监督管理局内设6个职能科室：
（一）办公室（加挂人事监察科牌子）
综合协调局机关日常工作；负责制订局机关工作制度并组织实施；负责局机关文秘、档案、保密、信访、财务、行政后勤等工作；负责对从事工矿商贸企业安全生产条件和有关设备进行检测检验、安全评价、安全培训、安全认证、安全咨询等社会中介组织的监督管理工作；组织、指导安全生产重大科学技术研究和技术示范工作；负责安全生产装备和信息化建设工作；负责组织开展安全生产工作交流合作以及外事工作。
负责局机关和挂靠单位的机构编制、人事管理工作；依法组织、指导本系统安全生产监察人员、生产经营单位主要负责人、特种作业人员和安全管理人员培训、考核工作；负责注册安全主任制度的组织实施工作，按照有关规定参与注册安全工程师执业资格制度贯彻实施的有关工作；指导生产经营单位安全培训工作；负责局机关和挂靠单位的党群和纪检监察工作。
（二）政策法规科
组织起草安全生产综合性法规、规章和政策的具体实施办法；承办安全生产方面的行政复议和建议提案处理工作，对安全生产执法工作实施监督；协助做好全市重大、特大事故处理和结案的有关工作；指导安全生产系统的法制建设和普法工作；组织、指导安全生产新闻和宣传教育工作。
（三）综合协调科（加挂安全生产应急救援办公室牌子）
负责安全生产重大调研活动和重要会议的组织、重要文件和报告的起草、安全生产工作规划、计划的制订工作；参与研究有关部门在产业政策、资金投入、科技发展等工作中涉及安全生产的相关工作；指导、组织和协调全市性安全生产大检查、专项督查和专项整顿；依法组织、协调全市重大、特大事故的调查处理和办理结案工作，并监督事故查处的落实情况；组织、指导安全生产责任制考核、考评工作；组织安全生产应急救援预案的编制和安全生产应急救援体系建设，并指导、协调和组织实施；负责安全生产事故统计管理和安全生产信息发布工作；分析预测重特大事故风险，及时发布预警信息；组织、指挥和协调安全生产事故应急处理和重特大安全生产事故应急救援工作；负责市安全生产专家组、市安全生产委员会办公室日常工作。
（四）监管一科
指导、协调矿山、商贸等相关行业部门的安全生产工作；负责相关行业重大危险源和重、特大事故隐患的调查和确认工作；指导相关行业安全生产条件、设备设施和作业场所职业卫生等情况的安全评估、评价工作；组织相关建设项目、矿山企业安全生产设施“三同时”的审查和竣工验收工作；负责矿山企业申办《安全生产许可证》有关事项的审查工作；协助做好相关企业负责人、安全管理人员和从业人员的培训、考核工作；协助做好相关行业的安全生产事故处理及应急救援工作。
（五）监管二科
指导工业企业、危险化学品生产、储存、使用、经营企业和烟花爆竹等相关企业生产条件、设备设施和作业场所职业卫生等情况的安全评估、评价工作；负责相关行业重大危险源和重、特大事故隐患的调查和确认工作；组织相关建设项目安全生产设施“三同时”的审查和竣工验收工作；负责危险化学品生产、储存企业新建、改建、扩建的安全审查；负责危险化学品生产企业办理《安全生产许可证》、剧毒化学品经营企业和成品油经营企业办理《危险化学品经营许可证》（甲种）的安全审查；负责剧毒化学品生产、储存企业办理剧毒化学品生产、储存批准书的安全审查；负责危险化学品包装物和容器定点生产企业证书办理的安全审查；负责危险化学品生产、储存企业设立批准书的审核，危险化学品经营企业申办《危险化学品经营许可证》（乙种）的审批工作；负责烟花爆竹生产经营企业办理安全生产许可证的初审事项及申办《烟花爆竹销售许可证》的审查发放；负责危险化学品的登记检查工作；协助做好工业企业和危险化学品生产经营企业主要负责人和安全生产管理人员、从业人员培训、考核工作；协助做好相关行业安全生产事故处理及应急救援工作。
（六）执法监察科（加挂江门市安全生产监督管理局执法监察支队牌子）
指导、监督、协调全市安全生产行政执法工作；负责对本行政区域安全生产动态巡查，负责对举报、移送或上级交办的安全生产违法案件进行查处，依法查处不具备安全生产条件的生产经营单位；按照法律法规对工矿商贸企业（包括烟花爆竹、危险化学品等生产经营企业）安全生产和作业场所职业卫生安全进行监督检查、行政处罚、行政强制等工作；参与区域重大生产安全事故及跨市（区）事故的调查处理、结案工作，组织查处事故中的违法行为和监督事故调查报告提出的整改和防范措施的落实；对区域内生产经营单位重大危险源和重、特大安全隐患实施巡查监控和督促落实整治；对劳动防护用品、安全标志和漏电保护器等安全产品的配置、使用进行监督检查；对市级审批的新建、改造、扩建项目安全生产设施“三同时”执行情况进行监督检查，查处生产经营单位违反安全生产法律、法规规定的各类行为；实施全天候安全生产值班，协助做好安全生产事故应急处理。
四、人员编制
市安全生产监督管理局机关行政编制14名，事业编制11名（含工勤人员编制2名），执法专项编制待省编委下达我市后再核定。其中局长1名，副局长3名，执法监察支队队长1名（副处级，兼执法监察科长），正副科长（主任）13名（含执法监察支队副队长3名，正科级，兼执法监察科副科长）。调研员或助理调研员1名，主任科员和副主任科员6名。
五、其它事项
（一）关于烟花爆竹安全监督管理的职责分工。市安全监管局负责烟花爆竹的安全生产监督管理，具体包括：监督烟花爆竹生产经营单位贯彻执行安全生产法律法规的情况，审查烟花爆竹生产经营单位安全生产条件，办理安全生产许可证的初审有关事项及审查发放销售许可证的有关事项，组织查处不具备安全生产基本条件的烟花爆竹生产经营单位，组织查处烟花爆竹安全生产事故。
市质监局负责烟花爆竹的质量监督管理。具体包括：监督抽查烟花爆竹的质量，督促烟花爆竹生产单位严把烟花爆竹质量关。
市公安局负责烟花爆竹的公共安全管理。具体包括：许可烟花爆竹运输和确定运输路线，许可焰火晚会燃放，组织销毁处置废旧和罚没的非法烟花爆竹，侦查非法生产、买卖、储存、运输、邮寄烟花爆竹的刑事案件。
市发展改革局负责组织拟订烟花爆竹行业规划、产业政策和有关标准、规范。
市公安局、市安全监管局、市质监局、市工商局等部门按照职责分工，有责任组织查处非法制造、买卖、储存、运输、邮寄、燃放烟花爆竹的违法行为。
（二）关于职业卫生监督管理的职责分工。市安全生产监督管理局负责作业场所职业卫生的监督检查工作，组织查处职业危害事故和有关违法行为；市卫生局负责拟订职业卫生标准，规范职业病的预防、保健、检查和救治，负责职业卫生技术职务机构资质认定和职业卫生评价及化学品毒性鉴定工作。
（三）关于编制的划转。根据职能调整，市安全生产监督管理局机关14名行政编制从市经济贸易局划转；11名事业编制中，2名从市经济贸易局划转。
