南宁市城市建筑垃圾管理办法
广西壮族自治区南宁市人民政府
南宁市人民政府令
第4号
《南宁市城市建筑垃圾管理办法》已于 2012 年2 月23 日经市第十三届人民政府第10 次常务会议审议通过，现予发布，自2012 年5 月1 日起施行。
市 长：周红波
二〇一二年四月一日
南宁市城市建筑垃圾管理办法
第一条 为加强建筑垃圾的管理，维护市容和环境卫生，根据有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市城市规划区内建筑垃圾的排放、运输、中转、回填、消纳、利用等处置活动适用本办法。
第三条 本办法所称建筑垃圾是指各类工程施工所产生的余土、余渣及其它废弃物。
第四条 市市容环境卫生行政主管部门负责全市建筑垃圾管理工作。
城区市容环境卫生行政主管部门按照职责分工负责本辖区的建筑垃圾管理工作。
发展与改革、规划、国土、建设、园林、环保、水利、公安、交通、财政、价格等部门按照各自职责，做好建筑垃圾管理工作。
第五条 建筑垃圾的处置实行减量化、资源化、无害化和“谁产生，谁承担处置责任”的原则。
支持和鼓励建筑垃圾综合利用，鼓励建设单位、施工单位优先采用建筑垃圾综合利用产品。
第六条 建筑垃圾处置实行收费制度。排放建筑垃圾的单位和个人应当依照价格主管部门核定的标准缴纳建筑垃圾处置费。
第七条 建筑垃圾处置实行许可制度。未经许可，不得擅自处置建筑垃圾。
第八条 建设单位或者个人、施工单位因工程施工需要向施工场地外排放建筑垃圾的，应当在项目开工15 日前向市市容环境卫生行政主管部门提出申请，经核准取得建筑垃圾处置许可文件并按规定缴纳建筑垃圾处置费后方可排放。
为排放建筑垃圾申请办理处置许可文件的，应当提交下列材料：
（一）统一格式的书面申请书；
（二）计算建筑垃圾排放量的相关材料；
（三）建筑垃圾运输车辆、消纳地点相关材料；
（四）法律、法规、规章规定的其它材料。
市市容环境卫生行政主管部门应当在受理之日起 10 个工作日内作出是否核准决定。经核准的，应当发给建筑垃圾处置许可文件，并根据承运车辆数量配发许可文件副本。
第九条 工程施工产生的建筑垃圾直接在本施工场地内进行回填利用的，建设单位或者个人、施工单位应当在项目开工15 日前将建筑垃圾回填利用方案提交市市容环境卫生行政主管部门备案。
施工场地不能完全消纳本工程的建筑垃圾的，建设单位或者个人、施工单位应当按照本办法第八条规定申请办理建筑垃圾处置许可手续。
第十条 居民装饰、维修房屋排放建筑垃圾总量在 5 吨以下（含5 吨）的，可以不办理建筑垃圾处置许可手续，但应当将建筑垃圾交由市容环境卫生管理机构或者依法取得建筑垃圾处置许可文件的运输企业进行有偿清运。
第十一条 因突发事件或者发生自然灾害，危及公共安全，进行紧急抢险施工排放建筑垃圾的，可以不办理建筑垃圾处置许可手续，但险情消除或者减缓后需要继续进行施工并排放建筑垃圾的，应当办理建筑垃圾处置许可手续。
第十二条 从事建筑垃圾运输活动的企业，应当向市市容环境卫生行政主管部门申请核发建筑垃圾处置许可文件。申请企业应当具备下列条件：
（一）具有企业法人资格；
（二）依法取得道路运输经营许可证；
（三）自有运输车辆达到市人民政府规定的最低数量要求；
（四）载质量在 5 吨（含5 吨）以下的运输车辆安装有全密闭运输装置和建筑垃圾运输管理监管系统，载质量在5 吨以上（不含5 吨）的运输车辆合法安装全密闭运输机械装置和建筑垃圾分类运输设备、行驶及装卸记录仪、建筑垃圾运输管理监管系统；
（五）运输车辆取得行驶证和道路运输证；
（六）有健全的安全管理制度；
（七）法律、法规、规章规定的其他条件。
市市容环境卫生行政主管部门应当自受理之日起 10 个工作日内作出是否核准决定。经核准的，应当将建筑垃圾处置许可文件颁发给运输企业，同时将运输企业承运建筑垃圾的车辆予以登记，并配发运输证。
市市容环境卫生行政主管部门应当将取得建筑垃圾处置许可文件的运输企业及登记的车辆向社会公示。
第十三条 个人和个体工商户不得从事建筑垃圾运输活动。
第十四条 建筑垃圾专用消纳场的建设应当纳入市容和环境卫生事业发展规划。市城乡规划行政主管部门应当会同市容环境卫生、建设、国土、环保等部门，根据城市建设和管理需要，统一规划、合理布局。
农用地、林业用地和建设用地中不影响规划利用、不影响防洪排涝和不会引发地质灾害的低洼地、自然冲沟、山坑、山沟等可设置建筑垃圾临时消纳场。
第十五条 设置建筑垃圾消纳场应当具备下列条件并向市市容环境卫生行政主管部门申请办理建筑垃圾处置许可文件：
（一）对消纳场地具有合法使用权；
（二）具备相应的摊铺、碾压、除尘、照明等机械和设备；
（三）配备排水、消防等设施；
（四）硬化场地出入口道路并设置规范的净车出场设施；
（五）制定建筑垃圾分类处置方案和对废弃混凝土、金属、木材等回收利用的方案并配备分类处置设施；
（六）有健全的环境卫生和安全管理制度；
（七）建筑垃圾专用消纳场应当安装有符合规定要求的电子信息装置。
市市容环境卫生行政主管部门应当自受理之日起10 个工作日内作出是否核准决定。经核准的，应当发给建筑垃圾处置许可文件。
建筑垃圾消纳场的设置可能影响城乡规划、土地利用、环境保护、水土保持、防洪泄洪的，市市容环境卫生行政主管部门在核准设置建筑垃圾消纳场前，应当征求规划、国土、环保、水利、等部门的意见。
第十六条 建筑垃圾应当交由已取得建筑垃圾处置许可文件的运输企业运输。
建设单位或者施工单位可以使用符合本办法第十二条第一款第（四）项、第（五）项规定的自有车辆运输本单位建设或施工的工程项目的建筑垃圾，但不得承运其他工程项目建筑垃圾。承运其他工程项目建筑垃圾，需按照本办法第十二条规定办理相关手续。
建设单位或者施工单位使用自有车辆运输建筑垃圾的，应当在办理建筑垃圾处置许可文件时申明，由市市容环境卫生行政主管部门对拟用于运输建筑垃圾的车辆进行登记、配发运输证并向社会公示。
第十七条 运输建筑垃圾应当遵守下列规定：
（一）使用经审核登记的车辆运输；
（二）车辆驶离施工场地应当实行密闭运输，不得遗撒、泄漏；
（三）按照核定的时间、路线、地点运输、倾倒建筑垃圾；
（四）随车携带建筑垃圾处置许可文件副本、运输证；
（五）遵守货运车辆道路通行相关规定。
第十八条 建筑垃圾消纳场应当按照下列要求进行管理：
（一）公示场内布局图、进场路线图及其他相关信息；
（二）对入场的建筑垃圾应当及时推平、辗压；
（三）在运输车辆驶出消纳场所前，应当冲洗车体，净车出场；保持进出消纳场所的道路整洁、畅通；
（四）严格按照方案对建筑垃圾进行分类处置和对废弃混凝土、金属、木材等回收利用；
（五）保持场内环境整洁，无蚊蝇滋生地，防止尘土飞扬，污水流溢；
（六）如实登记建筑垃圾受纳情况，并定期向市市容环境卫生行政主管部门报告。
第十九条 任何单位和个人不得将建筑垃圾混入生活垃圾，不得将有毒有害垃圾和其他危险废弃物混入建筑垃圾。建筑垃圾消纳场不得受纳工业垃圾、生活垃圾、有毒有害垃圾及其他危险废弃物。
第二十条 建筑垃圾消纳场停止使用时，其设立者应当进行无害化处理，并报市市容环境卫生行政主管部门备案。
第二十一条 任何单位和个人不得伪造、涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑垃圾处置许可文件。
禁止使用伪造、涂改或者通过购买、租赁、借用方式取得的建筑垃圾处置许可文件。
第二十二条 建设等行政主管部门应当加强对建设工程施工现场监督管理，确保施工场地干净、整洁，防止建筑垃圾污染环境。
第二十三条 建设单位或者个人、施工单位违反本办法规定，有下列情形之一的，由城市管理综合行政执法部门责令改正，并可按下列规定予以处罚：
（一）未经许可擅自排放或者超出核准范围排放建筑垃圾的，对施工单位处以1 万元以上10 万元以下罚款，对建设单位处以5000 元以上3 万元以下罚款，对个人处以2000 元以上1 万元以下罚款。
（二）将建筑垃圾交给个人、个体工商户或未取得建筑垃圾处置许可文件的运输企业运输，或者使用未经市市容环境卫生行政主管部门审核登记的自有车辆运输建筑垃圾的，对单位处以5000 元以上3 万元以下罚款，对个人处以2000 元以上1 万元以下罚款。
第二十四条 违反本办法规定，有下列情形之一的，由城市管理综合行政执法部门按下列规定予以处罚：
（一）未取得建筑垃圾处置许可文件擅自运输建筑垃圾的，责令改正，对单位处以5000 元以上3 万元以下罚款，对个人处以2000 元以上1 万元以下罚款。
（二）随意倾倒、抛撒或者堆放建筑垃圾的，责令限期清理，恢复原状，并对单位处以5000 元以上5 万元以下罚款，对个人处以200 元以上2000 元以下罚款；对倾倒在河道、航道或者公共场所的建筑垃圾，当事人应当立即清理，不能立即清理的，由城市管理综合行政执法部门立即代为清理或者委托第三人清理，清理费用由当事人承担；因倾倒、抛撒或者堆放建筑垃圾造成环境污染的，当事人应当负责予以治理或者承担环境污染治理费用。
（三）建筑垃圾运输企业或者建设单位、施工单位使用未经登记的车辆运输建筑垃圾的，责令改正，处以每车次500 元罚款。
（四）运输建筑垃圾的车辆未按规定实行密闭运输的，责令改正，对建筑垃圾运输企业或者建设单位、施工单位处以每车次500 元罚款；沿途遗撒、泄漏建筑垃圾污染城市道路的，责令立即清理，并处以被污染道路面积每平方米15 元以上40 元以下的罚款，但最高罚款不得超过5 万元；当事人不能立即清理的，由城市管理综合行政执法部门立即代为清理或者委托第三人清理，清理费用由建筑垃圾运输企业或者建设单位、施工单位承担。
（五）运输建筑垃圾的车辆不按核定的时间、路线运输建筑垃圾的，对建筑垃圾运输企业或者采用自有车辆运输建筑垃圾的建设单位、施工单位处以每车次500 元罚款。
（六）运输建筑垃圾的车辆不随车携带建筑垃圾处置许可文件副本或者运输证的，对车辆驾驶员处以200 元罚款。
第二十五条 违反本办法规定，有下列情形之一，由城市管理综合行政执法部门责令限期改正，并可按下列规定予以处罚：
（一）擅自设置消纳场受纳建筑垃圾的，对单位处以 1 万元以上5 万元以下罚款，对个人处以5000 元以上2 万元以下罚款。
（二）建筑垃圾消纳场未按本办法第十八条规定管理建筑垃圾消纳场的，给予警告，并处以1000 元以上5000 元以下的罚款。
（三）建筑垃圾消纳场违反本办法第十九条第二款规定，受纳工业垃圾、生活垃圾、有毒有害垃圾或者其他危险废弃物的，处以5000 元以上1 万元以下罚款。
（四）建筑垃圾消纳超出核定的场地、容纳量受纳垃圾的，处以5000 元以上1 万元以下罚款。
第二十六条 违反本办法规定，伪造、涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑垃圾处置许可文件的，由城市管理综合行政执法部门责令改正，并处以5000 元以上2 万元以下罚款。
第二十七条 违反本办法规定，将建筑垃圾混入生活垃圾或者将有毒有害垃圾和其他危险废弃物混入建筑垃圾，由城市管理综合行政执法部门责令改正，并可对单位处以3000 元以下罚款；对个人处以200 元以下罚款。
第二十八条 运输建筑垃圾的车辆违反本办法规定，在6 个月内受到2 次以上（含2 次）行政处罚的，市市容环境卫生行政主管部门可以收回配发给该车的建筑垃圾运输证，一年内不予重新办理。
第二十九条 建筑垃圾运输企业或者建设单位、施工单位有下列情形之一，市市容环境卫生行政主管部门可以撤销建筑垃圾运输企业的建筑垃圾处置许可文件或者建设单位、施工单位自有车辆建筑垃圾运输证，一年内不予重新办理：
（一）随意抛撒建筑垃圾、不在指定地点倾倒建筑垃圾，经城市管理综合行政执法部门责令限期清理，逾期仍不予以清理的；
（二）因所属建筑垃圾运输车辆违反本办法规定，在 6 个月内共受到10 次以上行政处罚的。
第三十条 市市容环境卫生行政主管部门应当建立建筑垃圾运输企业信用考核制度，对建筑垃圾运输企业或者建设单位、施工单位遵守本办法的情况进行考核，考核结果作为延续建筑垃圾运输许可有效期的依据。
第三十一条 城市管理综合行政执法部门应当定期将建筑企业违反本办法的行为向市建设行政主管部门通报，由市建设行政主管部门将其不良信息记入建筑企业信用信息档案。
第三十二条 市市容环境卫生行政主管部门、城市管理综合行政执法部门及其执法人员未依法履行职责，有下列情形之一的，由同级监察机关或上级行政主管部门对单位责令限期改正，通报批评；对单位负责人和其他负有直接责任人员依法给予处分：
（一）违反法律、法规、规章规定核发建筑垃圾处置许可文件；
（二）对建筑垃圾处置相关违法行为未依法及时查处；
（三）其他未依法履行监管职责的情形。
第三十三条 市辖县可以参照本办法对建筑垃圾实施管理。
第三十四条 本办法自2012 年5 月1 日起施行。2005 年12月28 日公布实施的《南宁市城市建筑垃圾管理办法》（南宁市人民政府令第42 号）同时废止。
论《联合国国际货物销售合同公约》的适用范围及总则
马宁*
（上海大学法学院 上海 201701）
内容摘要：《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称公约）自1988年生效以来，已成为调整国际货物销售合同关系的最重要的一个统一法公约。与我国有贸易往来的发达国家，除日本和英国外，均是公约的成员国。可以预计，公约在未来将会得到更为广泛的应用。因此，研究公约的重要性不言而喻。由于公约的第一部分（适用范围和总则）是理解和运用整个公约的前提和基础，本文就此展开论述，以求教于学界同仁。
关键词： 公约 适用范围 总则
The Analysis on sphere of application and general provisions of CISG
Abstract: The United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods (hereinafter called cisg) has become the most important substantative convention governing international sale of goods relations since its effect in 1988. The developed countries which have a wide trade relations with China are States Parties to CISG, excluding England and Japan. Therefore, the importance of researching CISG is very obvious. This article intends to discuss part one (sphere of application and general provisions) of CISG because this part is the premise and basis for understanding and applying the whole convention.
Key Words: CISG Sphere of Application General Provisions
一、 公约的适用范围概述。
公约作为统一的国际实体法，可以被当事人直接采用和在一定条件下自动适用，克服了利用冲突法规
则选择准据法的间接性和不确定性，但是公约不能解决所有与国际货物销售相关的法律问题，不仅它本身规定不适用于某些合同争议，而且就销售合同法应有的范围看，公约也仅仅规定了一些主要问题，“本公约只适用于销售合同的订立以及买方和卖方因此种合同产生的权利义务”（公约第4条）。至于其他法律问题，如合同的效力、违约金定金条款的效力等，都不属于公约的调整范围，要由相应的国内法去解决。
二、 公约的适用范围中容易引起争议的地方。
1、 公约以营业地位为标准来决定销售合同是否具有国际性，遗憾的是公约没有给营业地下定义，尽
管“公约”起草过程表示永久性的企业是必须的，货栈和卖方代理所都不算“营业所”。由于各国代表对“营业所”有不同的理解，最后的意见是由裁判机关考虑可以界定营业地的相关因素（如组织权限、营业活动情况），在个案（case by case）的基础上确定“营业所”。
当乙方或双方都有一个以上的营业所时，这个“营业所”标准就会引起麻烦。公约第10条第1款规
定：“如果当事人有一个以上的营业地，则以与合同及合同的履行关系最密切的营业地位其营业地┈”以此表明哪一个营业所应被用来确定一项交易的国际性。但即使这样也可能会含糊不清——“营业所指与合同和履行合同关系最密切的那个营业所”（下划线处即笔者强调处）。这样，在有一个营业所与合同的签订关系比较密切而另一个与履行合同义务关系比较密切的地方，关于那个营业所是相应的“营业所”还是个悬而未决的问题。秘书处评论①指出，“其中的短语‘合同及合同的履行’是指交易的整体，包括与要约承诺及合同履行相关的所有因素。”但是秘书处的评论并非公约的正式评论，实际上，公约没有任何正式评论，因此实践中不同的法院、仲裁庭是否会采纳秘书处评论中所说的从整体性的角度来确定营业所是个未知数。然而，第10条第1款的后一句“但书”又限定了在从多个营业所进行选择时可用的事实，范围定在“当事方”都了解的事实基础上，才能签订有约束力的合同。这就要求谨慎的当事人在合同内明确说明他们认为各方的哪一个营业所与“合同有最密切的关系”，以解决可能的指代不明问题。
2、 根据公约第95条，缔约国可以声明对第1条第1款b项做出保留，以防止公约的扩大适用。中
国做出了保留，因此，中国的“公约”版本就是，当某个合同是由在不同国家有营业所的当事人签订并且只有一个国家是缔约国时，“公约”就不适用了，虽然根据国际私法规则应该实施缔约国的法律。例如：中国一方与在英国（非缔约国）的另一方签定的销售合同不受公约的制约，即使根据国际私法规则可以适用中国的法律。如果中国法律适用，是由国内的《涉外经济法》或《合同法》而非公约来调整双方当事人的合同。即使诉讼是在法国，即一个没有提出这种保留条款的缔约国，为了说明第1条第1款b项，中国不是一个缔约国。但是，如国缔约国没有对第1条第1款b项做出保留，则公约可以通过国际私法规则得以间接适用。例如：当事人甲的营业所在缔约国A而当事人乙的营业所不在缔约国内，A国没有对第1条第1款b项做出保留，合同中也没有法律适用条款，如果仲裁庭根据国际私法规则决定适用A国法律，则应适用公约而非A国的国内法。
3、 公约没有给“销售合同”下定义，因此，它在用于某些种类的交易时就会产生问题。已知的问题
包括“寄售”，即买方可以把任何卖不掉的货物退还；易货贸易或对销贸易，用这种方式把货物兑换成其他货物而不是货币；租赁合同，规定一方将其财产使用权在一定时期内转让给另一方，而收取预定租费的合同。
寄售合同属于委托销售，由于买方没有买断货物，因而货物所有权不发生转移，双方当事人之间不存在买卖关系，公约不适用。
关于易货贸易能否适用公约，则有很大争议。当事人可以在合同中声明是否将其纳入公约的调整范围，以避免争议。
至于租赁合同，由于租赁期间出租方转让的是使用权而不是所有权，所以，公约不适用。即使是融资租赁合同，承租方在租赁期届满时有优先购买租赁物的权利，也不能掩盖在这种交易中将货物让于他人使用的因数是最重要的这一事实。而且，不管是国内法还是国际法上都发展了一套区别于货物买卖制度的租赁规则。例如，联合国国际贸易法委员会便制定有“国际融资租赁公约”（1988年5月28日）。
此外，关于特许权合同。一般来说，此种合同本身不适用公约的规定，因为此种合同通常并不将货物买卖义务规定为合同的中心，而其中心问题是权利的转让。但是，依据此种合同所进行的货物买卖则属于公约的适用范围。
4、 公约没有给“货物”下定义，而是以排除法，从反面确定公约的货物销售范围。公约第2条分别
按买方购买货物的目的(a项)、货物交易的方式（b、c、d项）、货物自身的性质（e、f项）做出了排除。从公约制定的历史可以看出，公约立法者希望对“货物”作更广泛、更有弹性的解释，以适应国际货物贸易的发展。
5、 公约第三条排除了两种类型的货物销售合同，即第1款的“但书”和第2款的内容，但其用语过
于含糊。第1款中的“大部分”（substantial part）如何判断？是以材料的数量还是以材料的价值来确定呢？有学者认为，确定供应材料的多少一般应以材料的价值来确定。笔者亦同意此种观点。至于多少属于大部分难以预计，应根据具体案件进行衡量，而不应僵硬的坚持以某一个百分比（如50%）为标准。
第2款排除的是供货方的绝大部分义务在于提供劳务或其他服务（如技术知识产权）的混合合同（mixed contract）。“绝大部分义务”（preponderant part of obligations），指的是提供义务的经济价值占整个合同的绝大部分，如果服务部分的价值超过合同总价的50%，公约不适用。例如：计算机软件的卖方为满足客户特殊需要提供经过改制的软件产品，则卖方的主要义务是提供服务，不应由公约调整。但想使公约调整混合合同，除满足上述一个条件外，还须使得供应货物、提供劳务的义务必须同规定在一个合同中，而且两者之间要有紧密的联系，不可分割。公约在这里并没有涉及合同的可分割性的问题，一个合同是否可分割，应由合同适用的国内法解决。秘书处评论公约草案第3条亦表明了这种观点。
6、关于第4条（a）项与第9条第1款规定的关系问题。
公约第4条规定公约不适用于任何惯例的效力，而第9条第1款确认了当事人同意的贸易惯例有约束
力，两者看似矛盾，其实不然。第9条的规定实际上不受第4条规定的影响。第4条（a）项的含义是公约不负责解决贸易惯例的法律效力问题。惯例的法律效力留待合同适用的国内法去处理，如同合同的效力由国内法而非公约决定一样。如果惯例不违反国内法的强制性法律规则以及该国的公共政策，它们就具有法律上的效力。否则当事人即使选择了惯例也无法律上的效力，不得代替公约或相应的国内法的规定。而第9条体现的是当事人“意思自治”和“契约自由”的精神，一项惯例的有效性最重要的先决条件是当事人同意采用。由此可见，这两条规定同时存在并不矛盾，调整的是不同方面的内容。我们也可以由此得出这样的结论：一个惯例对合同是否有约束力，首先要看当事人是否将其引入自己的合同之中；其次，要看该惯例与合同所适用的某个国内法是否抵触，是否被该国内法承认。实际上，使用惯例的最大障碍是它在法律上的性质以及各国法院依据本国法对同一惯例所形成的不同解释。
7、 公约第5条规定：“本公约不适用于卖方对于货物对任何人所造成的死亡或伤害责任。”这一条将
公约的调整范围与产品责任法、侵权法区别开来。但公约并未排除缺陷产品给买方造成的财产损失问题，而很多国家的产品责任法也调整财产损失的赔偿。那么，在这种情况下，究竟应适用相应的国内产品责任法，还是应适用公约呢？公约第7条第1款，“在解释本公约时，应考虑到本公约的国际性质和促进其适用的统一”，可见应该适用公约，否则会损害公约的统一法的功能。此外，如果买方根据国内的产品责任法或侵权法，可能负有沉重的举证责任（如证明卖方有过错），而适用公约则减少了买方的这种举证责任（无须证明卖方有过错）。
8、 公约第6条允许当事人通过协议使本来可以由公约调整的合同关系不适用公约，相反的问题是，
当事人能否通过协议使不符合公约条件的合同关系适用公约？这就是所谓的参加公约（opting in CISG）问题。笔者认为，应当区分不同情况。对于公约第2条（a）项、第4条(a、b)项以及第五条所规定的事项，因为会涉及到有关国家的强制性法律，所以当事人不能通过共同约定来扩大公约的适用范围，否则会造成约定无效的后果。至于当事人明确排除第2条（d、e、f）项或第3条的规定，使上述条款中规定的销售适用于合同的管辖，在不违反公共政策、强制性国内法的前提下，似乎应该准许。如果交易与缔约国无关，并且不符合第1条第1款b项规定的情况，此时当事人之间约定适用公约，可能要遭到那些要求交易与当事人选择的法律有“合理联系”的国家的反对。再假如只有合同一方在缔约国内，双方约定适用公约，能否得到允许？笔者认为，由于当事人意思自治原则在不违反强行性国内法的前提下，已为多数国家所承认，因而这种情况下公约可被允许约定适用。在我国的实践中，内地公司企业与香港、澳门的公司企业之间签订的合同也被视为涉外经济合同，那公约是否可以适用呢？有仲裁裁决表明，这种情况下，公约不能自动予以适用。虽然香港、澳门属于中国，但根据公约第93条，我国政府并未声明公约可用于香港、澳门特别行政区；因而，香港、澳门的公司企业与营业地位于公约其他缔约国的公司企业之间的货物买卖合同，不适用公约。但如果双方在合同中明确约定适用公约，则会被允许。
三、 公约的总则部分
公约的总则适用于整个公约，可以对我们更好的把握公约起指导作用。以下对其中几处进行分析。
1、 第7条第1款规定了解释公约时应遵循的总的原则，强调必须注意公约的特殊性质和目的；第2
款是为了使公约适用于新的情况，是作为公约的填补空白条款出现的。
乍看上去，第7条第1款好像是一些“不切实际的陈词滥调”，没有任何特殊的分析性内容。然而，其目的是为了保持公约解释的统一性。我们必须注意到，通过实行一个统一法来达到法律规则的统一，这仅仅是第一步，同样重要和困难的是统一性的保持。公约最终需要由主权国家的司法或仲裁机关解释和使用，而不同法律制度、背景下的法官、仲裁员易受本国法的思维方式、知识体系、解释技巧的影响，从而有可能对同样的公约条文得出不同的理解，同样的条件得到不同的结果。当事人为保护其利益，可能会借此从法律上的挑选转向对裁判庭的挑选（forum-shopping）。这一问题，也因为由同等效力的公约不同文本翻译表述的纰漏而严重。这或许意味着公约的统一性会因为对它的适用而丧失。为了预防这种发展，公约才设置了第7条，提醒法院注意维护公约的统一适用。由于不存在一个关于公约的超国家的司法审级，此种途径是使公约在国际范围内得以统一适用的唯一途径。
公约规定第7条第2款的目的是公约反对这种看法，即凡未在公约中明确规定的问题都应归国内法管辖，但其在运用时可能会遇到困难。首先，人们会问，拟议中的问题是否属于“公约范围之内”。如果答案是否定的，则有必要借助于国内法。因为将公约发展到非其管辖的范围，将是对国家立法权的侵犯。当公约条款对如何处理这一问题没有提出任何指导时，如何判断该问题是否属于公约范围将会由国内法院或仲裁庭依其理解做出决定，而这可能导致不同的方向。第二个问题是应基于公约的何项原则做出决定？有学者提出了公约所应包含的一般原则，即诚信原则、当事人意思自治原则、信息沟通与合作原则、合理性原则、减轻损失原则等。这固然有合理之处，但仍可能像第一个问题一样，导致不同的方向。事实上，由于法院往往从公约中得不到一条便于利用的“一般原则”，因而很容易求助于它们已熟悉的国内法作为补充原则。即便法院认为它们推导归纳出了公约的“一般原则”，也可能是受国内法律文化的影响的产物，只不过是以“公约的一般原则”的形式得以出现而已。所以，鉴于在确定以上两个问题的答案时都有可能导致不同的方向，如何调和裁判庭的分歧是使公约统一适用的关键。幸运的是，联合国国际贸易法委员会已在维也纳建立了情报交流中心（clearing house），其职责便是从各国通讯员网站接收有关国家的法院、仲裁庭适用公约的判例报告摘要，以联合国所有语言编写、公布这些案例报告和摘要。这种方式通过借助于先前的判例，从而可避免由于对前例的无知而产生岐见。从长远观点来看，这样的汇集可成为法律更新的基础，但这样的工作针对统一法比针对国内法更为困难，因为这涉及到国内法院对外国法院判决的承认程度，甚至司法的主权管辖问题，所以这项工作的最终效果在很大程度上将取决于各缔约国的共同努力。此外，考察制定公约的背景、筹备资料也是寻求公约立法原则的有效方法。当然应慎重对待公约的历史，由与公约本身是妥协的产物，任何人援用立法资料时都应证明该资料反映的意见是公约制定者——各国代表的普遍意见，而非个别人的见解。即使是联合国国际贸易法委员会秘书处的评论，也只是对公约草案所作的点评，没有收录外交会议上进行的更改，况且没有任何公约的正式评论被大会批准，因此秘书处评论用起来必须小心谨慎。
2、第8条规定的是法院或仲裁庭在解释当事人的陈述或行为的意思时应遵循的原则。第1款规定：“一方当事人所作的声明和其他行为，应依照他的意旨解释”体现了主观标准的原则，但有一个重要的附加条件，即当事人的陈述或行为的意思一定要为对方知道或不可能不知道。实质上是要求双方达成了合意，否则，适用第2款的规定。对于采用格式条款达成的合同，在一般情况下会适用本条第2款的规定，因为这不属于双方共同准备的合同，往往不存在合意。第2款采用的是客观标准，规定了三个条件：具有同等资格的人；属于通情达理的人；要按这个人处于类似情况时所应有的理解来解释。第3款是对第1、2款的重要补充，规定了在按照上述两项确定当事人的意思时，所应予以注意的情况和可以参考的资料文件。
3、第9条第1款的中的“业已同意”，应理解为当事人之间明示的（包括书面的和口头的）同意。第2款对以默示方式选择适用于合同的惯例规定了三个条件：一是双方当事人知道或理应知道；二是在国际贸易中广泛知道；三是同类交易的合同当事人经常遵守。可以看出，以默示方式选择惯例的范围受到了严格的限制，为承担举证责任的任何一方制定了很高的标准。
